凯石浩品质经营混合型证券投资基金基金合同生效公告

1 公告基本信息

基金名称 凯石浩品质经营混合型证券投资基金

基金简称 凯石浩品质经营混合

基金主代码 007399

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年 05月27日

基金管理人名称 凯石基金管理有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《凯石浩品质经营混合型证券投

资基金基金合同》、《凯石浩品质经营混合型证券投资基金招募说明书》

下属分级基金的基金简称 凯石浩品质经营混合 A 凯石浩品质经营混合C

下属分级基金的交易代码 007399 007400

2:基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的号 证监许可[2019]606号

基金募集期间 自2019年05月 06日至2019年 05月21日止

验资机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2019年05月 23日

募集有效认购总户数（单位：户） 239

份额级别 凯石浩品质经营混合A 凯石浩品质经营混合 C 合计

募集期间净认购金额（单位：人民币元 ） 200,150,996.47 3,010.00 200,154,006.47

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元 ） 16,591.63 2.10 16,593.73

募集份额（单位： 份 ）

有效认购份额 200,150,996.47 3,010.00 200,154,006.47

利息结转的份额 16,591.63 2.10 16,593.73

合计 200,167,588.10 3,012.10 200,170,600.20

其中： 募集期间基金管理

人运用固有资金认购本基

金情况

认购的基金份额（单位：

份 ） - - -

占基金总份额比例 - - -

其他需要说明的事项 - - -

人的从业人员认购本基金

情况

认购的基金份额（单位：

份 ） 8,038.27 - 8,038.27

占基金总份额比例 0.004% - 0.004%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金

备案手续的条件 是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019年05月27日

注：（1）按照有关法律规定，本基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师费由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金份额；本基金的基金经理未持有本基金份额。

3 其他需要提示的事项

（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

（2）本基金办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前在至少一种中国证监会指定信息披露媒体上刊登公告。

（3）基金份额持有人可以通过本基金管理人的网站（www.vstonefund.com）或客户服务电话（021-60431122）咨询相关情况。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应认真阅读拟投资基金的相关法律件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与风险承受能力相匹配的产品。

特此公告。

凯石基金管理有限公司

2019年05月28日

13．代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项，本基金份额发售公告未有说明的，请阅该代销机构的公告。

14．募集期内，本公司可能新增代销机构，请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知，或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。

15．投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话021-60431122或代销机构的客服电话进行咨询。

16．本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整，并予以公告。

17．风险提示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对证第 4 页

券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，当发生基金合同约定的巨额赎回的情形时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。

18．本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

一、本次募集基本情况

（一）基金名称：凯石源混合型证券投资基金

（二）基金代码：006820；006821，基金简称：凯石源混合A；凯石源混合C

（三）基金类别混合型证券投资基金

（四）基金运作方式：契约型、开放式

（五）基金存续期限：不定期

（六）基金份额初始面值：人民币1.00元

（七）募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（八）销售渠道与销售地点

1．直销机构及直销网点

（1）直销机构

名称：凯石基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区延安东路1号2层

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号2层第 5 页

法定代表人：陈继武

电话：021-80365000

传真：021-80365001

联系人：任培豪

公司网址：www.vstonefund.com

凯石基金客户服务热线：021-60431122

（2）直销网点：

名称：凯石基金管理有限公司直销中心

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号2层

电话：021-80365194/80365195

传真：021-80365196/80365197

联系人：陈漪琦、龚靖

2．代销机构

1）平安证券股份有限公司

机构名称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

法定代表人：何之江

联系人：周驰

联系电话：（固话）021-38637436

传真：021-58991896

客服电话：95511-8

网址：http://stock.pingan.com

2）平安银行股份有限公司

机构名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：谢永林

联系人：赵杨

联系电话：0755-82088888第 6 页

传真：0755-82011018

客服电话：95511-3

网址：www.bank.pingan.com

3）上海凯石财富基金销售有限公司

机构名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：冯强

联系电话：021-63333389-129

传真：021-63333389

客服电话：400-643-3389

网址：www.vstonewealth.com

（九）募集期限与发售募集期

本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过3个月。

本基金的发售募集期（或称募集期、首次募集期、首次发行期等）为2019年6月11日起到2019年8月12日。

基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。基金发售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限。

部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理时间可能不同，具体安排详见各销售机构公告或通知。

如遇突发事件及其他特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整。

（十）基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证第 7 页

监会确认件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

二、发售方式及相关规定

（一）基金募集期内，基金份额通过各销售机构向投资人公开发售。

（二）认购受理：在基金份额发售期间，销售网点按规定的时间受理投资者的认购申请。

（三）认购方式：本基金采用金额认购方式。

（四）资金缴纳：投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后，方可进行基金认购。认购申请一经受理，不可撤销。

（五）认购限额：投资者单笔最低认购金额为10.00元，可多次认购，累计认购份额或金额不设上限，但单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%，或者以其他方式变相规避50%集中度限制的情形。

（六）认购的确认：当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在T+2日后（包括该日）到销售网点询交易情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时询并妥善行使合法权利。投资人可以在基金合同生效后到认购网点打印认购成交确认凭证。

三、认购费用及认购份额

（一）认购费用

本基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

（二）认购费率第 8 页

募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。本基金A类基金份额收取认购费，C类基金份额不收取认购费。

本基金认购费率如下表：认购金额 A类份额费率

认购费（前端） M＜100万 1.2%

100万≤M＜200万 0.8%

200万≤M＜500万 0.5%

M≥500万 每笔1000元

C类份额不收取认购费用

中国国籍，硕士，历任青

岛国际信托交易员、航天

证券有限责任公司投资经

刘晋 基金经理 2018- - 9 理助理、中海基金管理有

晋 07-19 限公司交易部交易员、交

易部副总经理、交易部总

经理、资产管理二部总经

理兼投资总监。

注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，以及公司拟定的《凯石基金管理有限公司公平交易管理办法》，公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职，投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境；交易环节加强交易执行的内部控制，利用恒生交易系统公平交易相关程序，及其它的流程控制，确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平；公司同时不断完善和改进公平交易分析系统，在事后加以了严格的行为监控，分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好，未发现有违背公平交易的相关情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本投资组合与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

本报告期内，未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2019年二季度权益市场冲高回落。5月在经济基本面复苏承压，同时中美贸易摩擦再度发酵引发市场恐慌。由于一季度市场投资者普遍已存在一定的浮盈，短期情绪的快速转变导致大部分参与者选择了获利了结，以退为进。市场题材概念一度熄火。存在较强的业绩和成长确定性的A股核心资产估值相对合理，在市场波动加剧的环境下，表现依然稳健。

展望三季度，我们认为尽管政策面宏观对冲会有所加码，但经济基本面相对偏弱的格局仍将持续。市场相对悲观的环境下，核心资产确定性溢价充分体现。基金目前配置以金融、消费、制造业龙头为主要方向，同时积极参与科创板网下打新。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末凯石淳行业精选混合A基金份额净值为0.8604元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-15.19%，同期业绩比较基准收益率为-0.85%；截至报告期末凯石淳行业精选混合C基金份额净值为0.8561元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-15.35%，同期业绩比较基准收益率为-0.85%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金自2019年4月9日至2019年6月19日连续48个工作日出现基金资产净值低于五千万元。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 69,663,606.57 84.63

其中：股票 69,663,606.57 84.63

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 4,496,400.00 5.46

其中：债券 4,496,400.00 5.46

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 7,000,070.00 8.50

其中：买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 1,105,023.86 1.34

计

8 其他资产 48,576.98 0.06

9 合计 82,313,677.41 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 2,973,934.60 3.62

C 制造业 22,026,453.73 26.83

电力、热力、燃气及水生 - -

产和供应业

E 建筑业 3,180,220.00 3.87

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 691,824.00 0.84

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 764,102.64 0.93

术服务业

J 金融业 36,831,349.60 44.87

K 房地产业 1,983,975.00 2.42

L 租赁和商务服务业 1,090,395.00 1.33

M 科学研究和技术服务业 121,352.00 0.15

N 水利、环境和公共设施管 - -

理业

O 居民服务、修理和其他服 - -

务业

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 69,663,606.57 84.87

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

1 601318 中国平安 83,5007,398,935.00 9.01

2 600519 贵州茅台 6,2006,100,800.00 7.43

3 600036 招商银行 130,1004,680,998.00 5.70

4 601166 兴业银行 193,1003,531,799.00 4.30

5 600887 伊利股份 80,2002,679,482.00 3.26

6 600276 恒瑞医药 38,3002,527,800.00 3.08

7 000651 格力电器 44,0002,420,000.00 2.95

8 601328 交通银行 363,7002,225,844.00 2.71

9 600030 中信证券 91,4002,176,234.00 2.65

10 600016 民生银行 328,7002,087,245.00 2.54

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 4,496,400.00 5.48

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 4,496,400.00 5.48

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张）公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 019611 19国债01 45,000 4,496,400.00 5.48

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 48,457.25

5 应收申购款 119.73

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 48,576.98

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

凯石淳行业精选混合A 凯石淳行业精选混合C

报告期期初基金份额总额 51,504,437.88 1,215,935.82

报告期期间基金总申购份额 60,407,552.52 867,748.41

减：报告期期间基金总赎回份额 17,671,200.47 912,778.68

报告期期间基金拆分变动份额 0.00 0.00

（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 94,240,789.93 1,170,905.55

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；

2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期间无基金管理人运用固有资金投资本基金情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 序 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 超过20%的

别

时间区间

个 1 20190401~ 0.00 18,731,998.60 0.00 18,731,998.60 19.63%

人 20190630

产品特有风险

1、本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基

金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响；

2、单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基金

管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准设立凯石淳行业精选混合型证券投资基金的件

2、《凯石淳行业精选混合型证券投资基金基金合同》

3、《凯石淳行业精选混合型证券投资基金托管协议》

4、《凯石淳行业精选混合型证券投资基金招募说明书》

5、凯石基金管理有限公司的业务资格批件、营业执照和公司章程

6、报告期内凯石淳行业精选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告

7、中国证监会要求的其他件

9.2存放地点

上海市黄浦区延安东路一号凯石大厦二楼

9.3阅方式

投资者可于本基金管理人营业时间免费阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人，客服电话：021-60431122，公

司网址：www.vstonefund.com。

凯石基金管理有限公司

2019年07月17日