蜂巢基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险揭示的公

告

根据有关法律法规和基金合同的约定，蜂巢基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）就旗下基金参与科创板股票投资的相关事宜说明如下：

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》及相关法律法规的规定，公开发行并在上海证券交易所科创板上市交易的股票，是国内依法发行上市的股票，属于《中华人民共和国证券投资基金法》及中国证监会规定的基金可投资的范围。

基金管理人旗下所管理的部分公募基金（名单详见附件）将遵循各《基金合同》中关于基金投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的规定，本着谨慎和风险可控的则，参与科创板股票的投资。今后，基金管理人旗下新增基金如果符合《基金合同》的有关规定，亦可以参与科创板股票的投资，届时，本公司可不再另行公告。

基金管理人将根据审慎则参与科创板股票的投资，切实保护好基金投资者的利益。基金管理人同时提示基金份额持有人特别关注基金投资科创板股票可能带来的各类风险。

特别风险提示：

基金投资科创板股票，会面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于：

一、流动性风险

由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造成市场的流动性风险。

二、集中投资风险

科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不确定性，可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。

三、退市风险

（一）科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格；

（二）退市情形更多：当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者规范运作存在重大缺陷的情形，将直接导致退市；

（三）退市时间更短：因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序，因此存在对应当退市的企业直接终止上市的情形；

（四）执行标准更严：当上市公司明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时，可能会直接导致退市。

四、其他风险

（一）公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排；

（二）股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%；

（三）境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行股票或存托凭证在科创板上市，其在信息披露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在差异；

（四）存托凭证特别风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有人并不等同于直接持有境外基础证券。

基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

基金有风险，投资需谨慎。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本基金管理人管理的基金时，应认真阅读相关基金合同、招募说明书等件，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

蜂巢基金管理有限公司

2019年6月29日

附件：

基金代码基金名称

006857蜂巢卓睿灵活配置混合型证券投资基金

> 金账户，并自7 月17日起计算持有天数。7 月18 日起投资

者可以询、赎回。

税收相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局相关规定，基金向投资者分配的

基金收益，暂免征收所得税。

费用相关事项的说明 本基金本次分红免收分红手续费；选择红利再投资方式的投

资者，其红利所转换的基金份额免收申购费用。

注：“现金红利发放日”是指选择现金红利方式的投资者的红利款将于7月18日划入销售机构账蜂巢添鑫纯债债券型证券投资基金分红公告

第 3 页 共 3 页

户。

3. 其他需要提示的事项

1) 权益登记日以后（含权益登记日）申请申购的基金份额，不享有本次分红权益，权益登记

日申请赎回的基金份额享有本次分红权益。

2) 本次分红确认的方式按照投资者在权益登记日之前最后一次选择的分红方式为准。投资者

如需修改分红方式，请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前（即 2019年7月15日 15:00

前）到销售机构办理变更手续，投资者在权益登记日前一个工作日超过交易时间提交的修改分红

方式的申请对本次收益分配无效。对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为

现金分红方式。

3) 一只基金可以在不同的销售机构设置不同的分红方式，投资者若在多个销售机构持有本基

金，其在某个销售机构修改的分红方式不会改变在其他销售机构设置的分红方式。

4) 投资者欲了解本次分红的有关情况，可向办理业务的销售机构咨询，也可以登录本公司网

站（www.hexaamc.com）或拨打本公司客户服务电话：400-100-3783 咨询相关事宜。

风险提示：本基金分红并不改变本基金的风险收益特征，也不会因此降低基金投资风险或提

高基金投资收益。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金

一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

特此公告。

蜂巢基金管理有限公司

2019 年 7 月 13 日