中庚基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创

板股票的公告

根据有关法律法规规定和基金合同的约定，中庚基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）旗下中庚价值领航混合型证券投资基金（以下简称：“中庚价值领航混合”）、中庚小盘价值股票型证券投资基金（以下简称：“中庚小盘价值股票”）可投资科创板股票。

现将有关情况说明如下：

1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”；

2、中庚价值领航混合、中庚小盘价值股票的基金合同中的投资范围中均包括“国内依法上市的股票”，且投资科创板股票符合各自基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。

3、基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎则，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。

科创板股票具有下列投资风险，敬请中庚价值领航混合、中庚小盘价值股票的投资者注意：

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资科创板股票存在的风险包括：

①市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

②流动性风险

科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

③信用风险

科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。

④集中度风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

⑤系统性风险

科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。

⑥政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

基金管理人将在中庚价值领航混合、中庚小盘价值股票更新的招募说明书中相应调整重要提示及风险揭示

章节。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等件。

特此公告。

中庚基金管理有限公司

2019年6月21日

占基金总份额比

例0.9329%00.7583%

其他需要说明的

事项

认购日期为2019年7月10

日，通过直销柜台认购，适

用的认购费率为每笔1000

元

无

前端收费份额认购日期

为2019年7月10日，通过

直销柜台认购，适用的认

购费率为每笔1000元

募集期间基金管理人的

从业人员认购本基金情

况

认购的基金份额

（单位：份）29,645.171,010,272.701,039,917.87

占基金总份额比

例0.0028%0.4093%0.0789%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定

的办理基金备案手续的条件是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面

确认的日期2019年7月16日

注：

（1）本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支；

（2）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为100万份以上；

（3）本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间为100万份以上；

（4） 本表列示的基金管理人运用固有资金以及基金管理人的从业人员认购的基金份额占基金总份额比例的数据，对不同份额类别，此项计算的分母为各自级别的份额，对合计数，本项计算的分母采用不同份额类别基金份额的合计数，即基金整体的份额总额。

3.其他需要提示的事项

（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。认购本基金的基金份额持有人可以到销售机构的网点询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站

（www.zgfunds.com.cn）或客户服务电话（021-53549999）询交易确认情况。

（2）开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（3）申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

中庚基金管理有限公司

2019年7月17日