博道基金管理有限公司关于博道沪深 300 指数增强型证券投资基金

基金合同生效公告

1 公告基本信息

基金名称 博道沪深 300 指数增强型证券投资基金

基金简称 博道沪深 300 增强

基金主代码 007044

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 4 月 26 日

基金管理人名称 博道基金管理有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等

法律法规以及《博道沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》、《博道沪深 300 指数增

强型证券投资基金招募说明书》等

下属分级基金的基金简称 博道沪深 300 增强 A 博道沪深 300 增强 C

下属分级基金的交易代码 007044 007045

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会准予注册的号 证监许可【 2019】 133 号

基金募集期间 自 2019 年 4 月 8 日至 2019 年 4 月 22 日止

验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 4 月 24 日 2

募集有效认购总户数（单位：户） 6699

份额级别 博道沪深 300 增强 A 道沪深 300 增强 C 合计

募集期间净认购金额（单位：人民币元） 252,327,169.77 297,687,469.60 550,014,639.37

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 105,878.78 99,128.36 205,007.14

募集份额（单位：份）

有效认购份额 252,327,169.77 297,687,469.60 550,014,639.37

利息结转的份额 105,878.78 99,128.36 205,007.14

合计 252,433,048.55 297,786,597.96 550,219,646.51

其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况

认购的基金份额（单位：份） 1,999,702.85 1,000,051.38 2,999,754.23

占基金总份额比例（ %） 0.7922% 0.3358% 0.5452%

其他需要说明的事项

认购日期为 2019 年 4 月 19 日，通过直销柜台认购，适用的认购优惠费率为 0.02%

认购日期为 2019 年 4 月 19 日，通过直销柜台认购， C 类基金份额不收取认购费

‐

其中：募集期间基金管理人的从业人员 购本基金情况

认购的基金份额（单位：份） 554,449.54 307,041.26 861,490.80

占基金总份额比例（ %） 0.2196% 0.1031% 0.1566%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019 年 4 月 26 日

注： 1、本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括会计师

费、律师费、信息披露费不从基金财产中列支。

2、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金

份额总量的数量区间为 0； 本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。

3 其他需要提示的事项

（ 1）基金份额持有人可以在基金合同生效之日起 2 个工作日后到销售机构

询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（ www.bdfund.cn）或者拨

打本基金管理人客户服务电话 400‐085‐2888（免长途话费）询交易确认情况。

（ 2）本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理。

办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《证

券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。

投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律件，了解基金产品的详细情

况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金。本公告的解释权归

本公司所有。

特此公告。

博道基金管理有限公司

二〇一九年四月二十七日

期间基金

管理人的

从业人员

认购本基

金情况

认购的基金

份额（单位：

份）

9.89 510.72 520.61

占基金总份

额比例（%） 0.0000% 0.0003% 0.0001%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续

的条件 是

3

注：1、本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括会计师

费、律师费、信息披露费不从基金财产中列支。

2、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金

份额总量的数量区间为0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

3 其他需要提示的事项

（1）基金份额持有人可以在基金合同生效之日起2 个工作日后到销售机构

询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（www.bdfund.cn）或者拨

打本基金管理人客户服务电话400-085-2888（免长途话费）询交易确认情况。

（2）本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理。

办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《证

券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。

投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律件，了解基金产品的详细情

况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金。本公告的解释权归

本公司所有。

特此公告。

博道基金管理有限公司

二〇一九年五月六日

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019 年4 月30 日

份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回

博道叁佰智航股票型证券投资基金基金份额发售公告

4

持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市

场基金、基金中基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益

预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担

的风险也越大。

投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和

交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理运作过程

中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手或债券发行人违约产生的信用风

险；本基金投资策略所特有的风险，包括量化模型失效的风险，即本基金通过量

化模型构建股票组合，但并不基于量化策略进行频繁交易，本基金投资过程中多

个环节将依赖于量化模型，存在量化模型失效导致基金业绩表现不佳的风险；投

资可转换债券和可交换债券的特定风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支

持证券的特定风险；参与融资业务的特定风险；投资流通受限证券的特定风险；

基金管理人职责终止风险；本基金法律件风险收益特征表述与销售机构基金风

险评价可能不一致的风险；投资本基金的其他风险等等。

本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、

债券型基金与货币市场基金。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律件，了解基

金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等

判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期

定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，

也不是替代储蓄的等效理财方式。

因分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会

降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1 元初始面值开展基金募集或因分红

等行为导致基金份额净值调整至1 元初始面值或1 元附近，在市场波动等因素的

影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构

成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

博道叁佰智航股票型证券投资基金基金份额发售公告

5

则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资

人自行负担。

投资人应当通过基金管理人或基金管理人指定的具有基金销售业务资格的

其他机构认购、申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》

以及相关公告。

一、本次募集基本情况

1、基金名称

博道叁佰智航股票型证券投资基金

2、基金类型

股票型证券投资基金

3、运作方式

契约型开放式

4、基金存续期限

不定期

5、基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币1.00 元。

6、基金份额类别

本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购

/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的

基金份额，称为A 类基金份额；在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，

而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额。相关

费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。

本基金两类基金份额分别设置代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份

额累计净值。

投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

7、基金代码及基金简称

（1）A 类基金份额基金代码：007470；基金简称：博道叁佰智航A

（2）C 类基金份额基金代码：007471；基金简称：博道叁佰智航C

8、发售对象

博道叁佰智航股票型证券投资基金基金份额发售公告

6

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

购买证券投资基金的其他投资人。

9、销售机构

（1）直销机构：

本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网址：

www.bdfund.cn）。募集期间个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开

户和本基金认购业务。

（2）除基金管理人之外的其他销售机构：

本基金的其他销售机构名单详见本公告“八、本次募集当事人或中介机构”

项下“（三）销售机构”中“2、除基金管理人之外的其他销售机构”章节。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基

金，并及时公告。

10、募集时间安排与基金合同生效

根据有关法律法规的规定，基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3

个月。本基金募集期自2019 年

总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；但在转出申请得到部分确认的情况下，未确认部分的转出申请将自动予以撤销，不再视为下一开放日的基金转换申请。　　6定期定额投资业务

　　定期定额投资是指投资人通过指定销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资人指定银行账户内完成自动扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请。定投业务并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资人在办理相关基金定投业务的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

　　（1）投资者在本基金销售机构办理定投业务，具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。

　　（2）本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。

　　（3）销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣款。由于销售机构关于具体扣款方式和扣款日期的规定有所不同，投资者应参照各销售机构的具体规定。

　　（4）投资者应与销售机构约定每期扣款金额，通过基金管理人网上直销交易平台以及其他销售机构办理定投业务每期扣款金额最低不少于人民币10元（含10元），扣款金额最小单位可保留到分。若销售机构定投业务规则规定的每期固定扣款金额的最低限额高于10元，则投资者在相应销售机构办理本基金的定投业务时，以该销售机构规定的每期固定扣款金额最低限额为准。

　　（5）定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。销售机构可以开展本基金的定投申购费率优惠活动，各销售机构关于定投业务的费率优惠活动以该销售机构的相关规定和公告为准。

　　（6）投资者与销售机构约定每期申购日期，申购以实际提交申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额，申购份额将在T+1个工作日进行确认，投资者可在

T+2个工作日起询定投的确认情况。若遇非基金开放日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

　　7基金销售机构

　　7.1场外销售机构

　　7.1.1直销机构

　　本基金直销机构为基金管理人直销柜台和网上直销交易平台。其中，直销机构的定投业务仅能通过本基金管理人的网上直销交易平台办理。

　　名称：博道基金管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢262室

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室

　　法定代表人：莫泰山

　　成立时间：2017年6月12日

　　电话：021-80226288

　　传真：021-80226289

　　联系人：郭宇晴

　　客户服务电话：400-085-2888

　　网址：www.bdfund.cn

　　个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台（网址：www.bdfund.cn）办理开户、本基金的申购、赎回、转换和定投等业务，具体交易细则届时请参阅基金管理人网站。

　　7.1.2场外非直销机构

　　7.1.2.1办理申购、赎回业务的场外非直销机构

　　东方证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴证期货有限公司、上海天天基金销售有限

公司、上海好买基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司。

　　7.1.2.2办理转换业务的场外非直销机构

　　东方证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金

销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司。

　　办理本基金与本基金管理人旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。上述销售机构中未销售本基

金管理人旗下所有基金的，则只办理该机构所销售的本基金管理人旗下基金之间已开通的

转换业务。

　　7.1.2.3办理定投业务的场外非直销机构

　　东方证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金

销售有限公司。

　　上述场外非直销机构的地址和联系方式等有关信息，请详见本基金最新的更新招募说明书及其他有关增加销售机构的公告。

　　投资人可通过上述销售机构办理基金销售业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购、赎回、转换及定投。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

　　7.2场内销售机构

　　8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　自2019年5月27日始，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过本基金管理人网站、销售机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，敬请投资人留意。

　　9其他需要提示的事项

　　（1）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定公告。

　　（2）本基金参与销售机构有关费率优惠活动的具体规定，敬请投资人留意销售机构的有关公告/提示。

　　（3）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换与定投业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登在2019年3月29日《中国证券报》和本基金管理人网站（www.bdfund.cn）的本基金《招募说明书》等法律件，还可拨打本基金管理人客户服务热线（400-085-2888）咨询相关信息。

　　（4）投资者在本基金销售机构办理相关基金业务，具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。

　　风险提示：

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金。本公告的解释权归本基金管理人所有。

　　特此公告。

　　博道基金管理有限公司

　　二〇一九年五月二十四日

团

5 000651 格力电 102,890 5,658,950.00 1.35

器

6 000858 五粮 46,200 5,449,290.00 1.30

液

7 600036 招商银 139,400 5,015,612.00 1.19

行

8 002195 二三四 1,219,93 4,745,527.70 1.13

五 0

9 600031 三一重 267,000 3,492,360.00 0.83

工

10 600585 海螺水 81,300 3,373,950.00 0.80

泥

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 22,871,688.00 5.44

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 22,871,688.00 5.44

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例

码 称 （％）

1 019611 19国债 228,900 22,871,688.00 5.44

01

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 244,025.39

5 应收申购款 3,399,831.00

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 3,643,856.39

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

博道启航混合A 博道启航混合C

报告期期初基金份额总额 204,256,469.72 81,264,638.22

报告期期间基金总申购份额 107,351,816.34 44,032,549.28

减：报告期期间基金总赎回份额 52,596,604.67 28,126,058.04

报告期期间基金拆分变动份额 0.00 0.00

（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 259,011,681.39 97,171,129.46

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业

务；

2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

博道启航混合A 博道启航混合C

报告期期初管理人持有的本基金份 2,000,030.18 1,000,315.00

额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份 2,000,030.18 1,000,315.00

额

报告期期末持有的本基金份额占基 0.56 0.28

金总份额比例（%）

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则买入/申购总份额中包含该业务。

2、如果本报告期间发生转换出业务，则卖出/赎回总份额中包含该业务。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、转换、红利再投等。

§8 备件目录

8.1备件目录

1、中国证监会准予博道启航混合型证券投资基金募集注册的件；

2、《博道启航混合型证券投资基金基金合同》；

3、《博道启航混合型证券投资基金招募说明书》；

4、《博道启航混合型证券投资基金托管协议》；

5、关于申请募集注册博道启航混合型证券投资基金的法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、报告期内博道启航混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的稿。

8.2存放地点

备件存放于基金管理人的办公场所。

8.3阅方式

投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费阅备件，或者登录基金管理人的网站（www.bdfund.cn）阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博道基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：400-085-2888（免长途话费）。

博道基金管理有限公司

2019年07月18日

（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 170,896,730.59 113,783,504.07

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业

务；

2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

博道中证500增强A 博道中证500增强C

报告期期初管理人持有的本基金份 1,999,600.08 1,000,000.00

额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份 1,999,600.08 1,000,000.00

额

报告期期末持有的本基金份额占基 0.70 0.35

金总份额比例（%）

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则买入/申购总份额中包含该业务。

2、如果本报告期间发生转换出业务，则卖出/赎回总份额中包含该业务。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、转换、红利再投等。

§8 备件目录

8.1备件目录

1、中国证监会准予博道中证500指数增强型证券投资基金募集注册的件；

2、《博道中证500指数增强型证券投资基金基金合同》；

3、《博道中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》；

4、《博道中证500指数增强型证券投资基金托管协议》；

5、关于申请募集注册博道中证500指数增强型证券投资基金的法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、报告期内博道中证500指数增强型证券投资基金在指定报刊上各项公告的稿。

8.2存放地点

备件存放于基金管理人的办公场所。

8.3阅方式

投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费阅备件，或者登录基金管理人的网站（www.bdfund.cn）阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博道基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：400-085-2888（免长途话费）。

博道基金管理有限公司

2019年07月18日