渤海汇金汇添金货币市场基金恢复申购业务的公告

渤海汇金汇添金货币市场基金恢复申购业

务的公告

公告送出日期：2019年2月11日

渤海汇金汇添金货币市场基金恢复申购业务的公告

1.公告基本信息

基金名称 渤海汇金汇添金货币市场基金

基金简称 汇添金货币

基金主代码 004786

基金管理人名称 渤海汇金证券资产管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》

、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》等法律法规以及《渤海汇

金汇添金货币市场基金基金合同》

、《渤海汇金汇添金货币市场基金

招募说明书》

恢复申购日 2019年2月11日

恢复转换转入日 -

恢复大额转换转入日 -

恢复大额申购日 -

恢复相关业务的日 恢复赎回日 -

期及因说明 恢复转换转出日 -

恢复定期定额投资日 -

恢复（大额）申购（转换转入、 -

赎回、转换转出、定期定额投资）

的因说明

下属分级基金的基金简称 渤海汇金汇添金 渤海汇金汇添金

货币A 货币B

下属分级基金的交易代码 004786 004787

该分级基金是否暂停/恢复（大额）申购（转换转入、 是 是

赎回、转换转出、定期定额投资）

注：-

2.其他需要提示的事项

如有疑问，投资者可以登录本基金管理人网站（https://www.bhhjamc.com）或拨打客户服务电话（4006515988，4006511717）咨询相关事宜。

风险提示：本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。

渤海汇金证券资产管理有限公司

2019年2月11日

　　（2）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

　　3.2.2后端收费

　　注：-

　　3.3其他与申购相关的事项

　　（1）“未知价”则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

　　（2）“金额申购”则，即申购以金额申请。

　　（3）当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构受理的不得撤销，基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准。

　　（4）申购份额的计算公式

　　1）申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

　　净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

　　申购费用=申购金额-净申购金额

　　申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值

　　2）申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

　　申购费用=固定金额

　　净申购金额=申购金额-申购费用

　　申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值

　　3）上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　（5）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日

（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

　　（6）投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立。

　　4.赎回业务

　　4.1赎回份额限制

　　投资者赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回。

　　本基金的投资者每个交易账户的最低基金份额余额和每笔赎回最低份额均为10份,

若账户余额小于10份，则本基金将自动将剩余份额赎回。销售机构若有不同规定,以销售机构规定为准,但不得低于10份的最低限额规定。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额和最低基金份额余额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　4.2赎回费率

　　-

　　持有期限（N）赎回费率

N〈7天1.50%

7天〈=N〈91天0.30%

91天〈=N0.00%

　　注：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费全额计入基金财产。该赎回费率仅供本次开放参考。具体赎回费率请参见《基金合同》及本基金《招募说明书》。

　　4.3其他与赎回相关的事项

　　（1）“未知价”则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

　　（2）“份额赎回”则，即赎回以份额申请。

　　（3）当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构受理的不得撤销，基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准。

　　（4）基金份额持有人赎回时，基金管理人按“先进先出”的则，对该基金份额持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记确认日期在先的基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。

　　（5）赎回金额的计算公式

　　赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

　　赎回费用=赎回总额×赎回费率

　　净赎回金额=赎回总额-赎回费用

　　上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　（6）基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日

（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式询申请的确认情况。

　　（7）基金份额持有人T日的赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

　　5.转换业务

　　5.1转换费率

　　-

　　5.2其他与转换相关的事项

　　-

　　6.定期定额投资业务

　　-

　　7.基金销售机构

　　7.1场外销售机构

　　7.1.1直销服务

　　名称：渤海汇金证券资产管理有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　客户服务地址：天津市南开区宾水西道8号

　　成立日期：2016年5月18日

　　法定代表人：徐海军

　　传真：022-23861510

　　联系人：谭如雁

　　联系电话：022-23861525

　　客服电话：400-651-5988，400-651-1717

　　网址：https://www.bhhjamc.com

　　7.1.2场外代销机构

　　-

　　7.2场内销售机构

　　-

　　8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　（1）在《基金合同》生效后的每个开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　（2）基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

　　9.其他需要提示的事项

　　（1）本公告仅对本基金开放申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读2017年12月19日刊登在《证券时报》上的《渤海汇金汇添益3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同摘要》、《渤海汇金汇添益3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及《渤海汇金汇添益3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》，或登录本基金管理人网站

（https://www.bhhjamc.com）阅相关资料。

　　（2）销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构

确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

　　（3）本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限或本基金总规模进行限制。本基金允许单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有基金份额的比例达到或者超过基金总份额的50%。本基金不向个人投资者公开销售。

　　（4）投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话（4006515988，4006511717）垂询相关事宜。

　　（5）风险提示：本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险。

　　渤海汇金证券资产管理有限公司

　　2019年3月5日

19 年第1 季度报告

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定期开放债券型发起式证券

投资基金基金经理。2017 年

12 月起任渤海汇金汇添益

3 个月定期开放债券型发起

式证券投资基金基金经理。

2018 年2 月起担任渤海汇金

睿选混合基金基金经理。

鞠诗颖

本基金的

基金经理

2018 年

8 月21 日

- 6 年

美国杜克大学管理学硕士。

2012 年6 月至2017 年6 月

就职于摩根士丹利华鑫证券

有限责任公司固定收益部，

任债券交易员。2017 年6 月

加入渤海汇金证券资产管理

有限公司公募投资部，任基

金经理。2018 年8 月起担任

渤海汇金汇添金货币市场基

金基金经理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任

基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范

围的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《渤海汇金汇添金货币市

场基金基金合同》等基金法律件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，

在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合

规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及

基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和

公司内部公平交易制度，各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的

机会。交易员按最优则，对指令进行综合平衡，保证交易在各资产组合间的公平执行，保证各

类投资人得到公平对待，并通过恒生O32 系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下

汇添金货币2019 年第1 季度报告

第 8 页 共14 页

管理的所有投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送

的同日反向交易。报告期内，本基金未发生异常交易行为，本公司所有投资组合参与的交易所公

开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券交易当日成交量的5%的情形。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年一季度央行未延续去年以来每季度降准一次的操作手法，而是通过公开市场操作精

准回收投放流动性。资金市场走势基本平稳，除去2 月下旬由于缴税影响和3 月末跨季的影响资

金面有所波澜之外，银行间市场资金较为充裕，价格处于低位。在流动性总体充裕以及银行主动

压缩负债的影响下，存单市场发行收益较去年末大幅下降，AAA 国有股份制银行3M 存单最高发

行价格在2.85%附近，较去年末的3.60%下降75bps。由于3M 存单的收益和7 回购中枢收益利

差收窄，在操作层面，我们并没有一味拉长久期。除了按节奏配置6 月末到期的存单之外，也配

置了部分4 月中下旬到期的存单，博取4 月缴税大月和央行货币政策暂缓可能出现资金价格波动

的机会。总体来，报告期内基金以同业存单、回购和AAA 超短融为主要配置资产，组合自成立

以来保持了较好的流动性和较稳定的收益率。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期渤海汇金汇添金货币A 的基金份额净值收益率为0.6166%，本报告期渤海汇金汇添

金货币B 的基金份额净值收益率为0.6763%，同期业绩比较基准收益率为0.0863%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或基金资产净值

低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元） 占基金总资产的比例（%）

汇添金货币2019 年第1 季度报告

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1 固定收益投资268,861,299.57 65.33

其中：债券268,861,299.57 65.33

资产支持证券

-

-

2 买入返售金融资产

141,001,571.50

34.26

其中：买断式回购的买入

返售金融资产

- -

3

银行存款和结算备付金合

计

931,840.19 0.23

4 其他资产724,036.79 0.18

5 合计411,518,748.05 100.00

5.2 报告期债券回购融资情况

序号项目金额（元） 占基金资产净值的比例（％）

1 报告期内债券回购融资余额- 0.02

其中：买断式回购融资- -

2 报告期末债券回购融资余额- -

其中：买断式回购融资- -

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净

值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

注：本报告期内无债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的情况。

5.3 基金投资组合平均剩余期限

5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目天数

报告期末投资组合平均剩余期限45

报告期内投资组合平均剩余期限最高值51

报告期内投资组合平均剩余期限最低值15

报告期内投资组合平均剩余期限超过120 天情况说明

注：本报告期内投资组合平均剩余期限未出现超过120 天的情况。

5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值各期限负债占基金资产净值

汇添金货币2019 年第1 季度报告

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的比例（%） 的比例（%）

1 30 天以内49.09 -

其中：剩余存续期超过

397 天的浮动利率债

- -

2 30 天(含)-60 天2.42 -

其中：剩余存续期超过

397 天的浮动利率债

- -

3 60 天(含)-90 天45.94 -

其中：剩余存续期超过

397 天的浮动利率债

- -

4 90 天(含)-120 天- -

其中：剩余存续期超过

397 天的浮动利率债

- -

5 120 天(含)-397 天（含） 2.43 -

其中：剩余存续期超过

397 天的浮动利率债

- -

合计99.89 -

5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240 天情况说明

注：本报告期内，本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未发生超过240 天的情况。

5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券- -

2 央行票据- -

3 金融债券20,007,195.46 4.86

其中：政策性金融债20,007,195.46 4.86

4 企业债券- -

5 企业短期融资券20,000,719.92 4.86

6 中期票据- -

7 同业存单228,853,384.19 55.65

8 其他- -

9 合计268,861,299.57 65.38

10

剩余存续期超过397 天的浮

动利率债券

- -

5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

序号债券代码债券名称

债券数量（张）

摊余成本(元)

占基金资产净值

比例（％）

1 111809112

18 浦发银行

C112

400,000 39,953,901.79 9.72

汇添金货币2019 年第1 季度报告

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2 111920043

19 广发银行

C043

300,000 29,807,618.13 7.25

3 111803170

18 农业银行

C170

300,000 29,804,917.09 7.25

4 160415 16 农发15 200,000 20,007,195.46 4.86

5 111907028

19 招商银行

C028

200,000 19,892,812.98 4.84

6 111920034

19 广发银行

C034

200,000 19,890,523.62 4.84

7 111906094

19 交通银行

C094

200,000 19,876,881.27 4.83

8 011900270

19 青岛城投

SC001

100,000 10,000,405.25 2.43

9 011900567

19 环球租赁

SC003

100,000 10,000,314.67 2.43

10 111896366

18 广州银行

C039

100,000 9,972,097.18 2.42

5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数0

报告期内偏离度的最高值0.1072%

报告期内偏离度的最低值0.0044%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值0.0538%

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

注：本基金报告期内无此情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

注：本基金报告期内无此情况。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注：本基金报告期末未持有资产支持证券。

5.9 投资组合报告附注

5.9.1 基金计价方法说明

本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率并考虑其

汇添金货币2019 年第1 季度报告

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买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销，每日计提损益。本基金通过

每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额净值维持在1.0000 元。

5.9.2 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调或编制日前一年内受到公

开谴责、处罚的投资决策程序说明

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调，在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

5.9.3 其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金-

2 应收证券清算款-

3 应收利息724,036.79

4 应收申购款-

5 其他应收款-

6 待摊费用-

7 其他-

8 合计724,036.79

5.9.4 投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目渤海汇金汇添金货币A 渤海汇金汇添金货币B

报告期期初基金份额总额40,277,230.28 342,807,347.14

报告期期间基金总申购份额10,260,914.26 240,475,402.14

报告期期间基金总赎回份额16,363,045.61 206,198,552.57

报告期期末基金份额总额34,175,098.93 377,084,196.71

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号交易方式交易日期交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

1 红利转投

2019 年1 月

31 日

43,077.09

43,077.09 -

2 红利转投

2019 年2 月

28 日

32,639.08

32,639.08 -

3 红利转投

2019 年3 月

31 日

33,307.82

33,307.82 -

汇添金货币2019 年第1 季度报告

第 13 页 共14 页

合计109,023.99 109,023.99

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况

资

者

类

别

序

号

持有基金份额比例

达到或者超过

20%的时间区间

期初

份额

申购

份额

赎回

份额

持有份额

份额占

比

机

构

1 20190129-20190331 15,066,439.34 142,631,175.19 41,000,000.00 116,697,614.53 28.38%

个- - - - - - -

人

产品特有风险

报告期内，本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。由此可能导致的特有风险主要

包括：

1.本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基金管理人被迫抛售证

券以应付基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响。

2.单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况

下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；

如果连续2 个或2 个以上开放日发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受投资人的

赎回申请或延缓支付赎回款项，对剩余投资者的赎回办理造成影响。

3.单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整

困难，导致流动性风险。

注：申购份额包含红利再投资。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本基金报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。

汇添金货币2019 年第1 季度报告

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§9 备件目录

9.1 备件目录

1、中国证券监督管理委员会批准渤海汇金汇添金货币市场基金设立的件；

2、《渤海汇金汇添金货币市场基金基金合同》；

3、《渤海汇金汇添金货币市场基金托管协议》；

4、《渤海汇金汇添金货币市场基金招募说明书》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

6、渤海汇金汇添金货币市场基金在指定报刊上的各项公告。

9.2 存放地点

基金管理人渤海汇金证券资产管理有限公司处。

9.3 阅方式

上述件可在渤海汇金证券资产管理有限公司网站上阅，或者在营业时间内到渤海汇金证

券资产管理有限公司阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人渤海汇金证券资产管理有限公司。

客服电话：400-651-5988/400-651-1717

管理人网站：https://www.bhhjamc.com

渤海汇金证券资产管理有限公司

2019 年4 月22 日