中国银河证券·中国基金业绩日报表(简要版)

　　一、股票基金。百分之八十以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。股票基金按照主动、被动操作方式,以及份额分级、特定行业和特定策略等分为标准股票型基金、指数股票型基金、股票型分级子基金、行业股票型基金和特定策略股票型基金五个二级类别。

　　标准股票型基金是指在基金合同中规定百分之八十以上的基金资产投资于股票的基金,且基金名称或者基金管理公司自定义为股票基金的主动投资基金。投资于特定行业的股票基金单独划分出来,归类到行业股票型基金。标准股票型基金和行业股票型基金和参与同类型基金评级和业绩排名。

　　指数股票型基金是指以标的股票指数为主要跟踪对象进行指数化投资运作的基金。指数股票型基金按照跟踪标的指数的方法和投资策略分为标准指数股票型基金和增强指数股票型基金两个三级类别。采取完全复制法进行指数管理和运作的为标准指数股票型基金。以跟踪标的指数为主,但可以实施增强策略或优化策略的为增强指数股票型基金。标准指数股票型基金和增强指数股票型基金不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

　　股票型分级子基金是指股票型基金实施了份额分级,不同份额子基金的风险收益特征与母基金相差较大,分级子基金单独分类。根据不同级别份额的风险收益特征,分为优先份额子基金和进取份额子基金两个三级类别。股票型分级子基金(优先份额)和股票型分级子基金(进取份额)不参与同类型基金评级和业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

　　行业股票型基金是指投资于特定行业的股票基金。目前设有医药、信息、环保和其他等四个三级分类方向,具体行业分类可根据基金行业的发展持续增加。

　　特定策略股票型基金是指运用特定股票投资策略,且不适合与其他股票型基金进行收益与风险评价比较的基金。特定策略股票型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级与业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

　　二、混合基金。混合基金是指投资于股票、债券和货币市场工具,并且股票投资和债券投资的比例不符合《证券投资基金运作管理办法》第二十九条第(一)项和第(二)项规定的基金。混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为偏股型基金、灵活配置型基金、股债平衡型基金、偏债型基金、保本型基金、特定策略混合型基金六个二级类别。

　　偏股型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的,且基金合同载明或者本义是以股票为主要投资方向的基金。考虑基金行业实际情况,偏股型基金按照股票投资比例上限与下限分为偏股型基金(股票上限95%)、偏股型基金(股票上限80%)、偏股型基金(股票上下限60%-95%)三个三级分类,均参与同类型基金评级和业绩排名。

　　灵活配置型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的,且基金合同载明或者合同本义是股票和债券大类资产之间较大比例灵活配置的基金。考虑我们基金行业实际情况,灵活配置型基金按照股票投资比例上限分为灵活配置型基金(股票上限95%)与灵活配置型基金(股票上限80%)两个三级分类。灵活配置型基金(股票上限95%)与灵活配置型基金(股票上限80%)参与同类型基金评级和业绩排名。

　　股债平衡型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金,且基金合同载明或者合同本义是股票和债券投资比例相对均衡不做灵活配置的基金。股债平衡型基金暂不进行三级分类,参与同类型基金评级和业绩排名。

　　偏债型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的,且基金合同载明或者合同本义是以债券为主要投资方向的基金。偏债型基金暂不进行三级分类,参与同类型基金评级和业绩排名。

　　保本型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的,基金名称中出现保本字样,且基金合同载明基金管理人或者第三方承担保本保证责任的基金。保本型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

　　特定策略混合型基金是指运用特定混合投资策略,且不适合与其他混合型基金进行收益与风险评价比较的基金。特定策略混合型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级和业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

　　三、债券基金。百分之八十以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。债券基金按照投资范围与投资目标等不同分为标准债券型基金、普通债券型基金、可转换债券型基金、指数债券型基金、债券型分级子基金、短期理财债券型基金、特定策略债券型基金七个二级类别。通常债券基金有A类和B类之分,部分债券基金有A类、B类和C类三个类别,为了方便比较和评价,按照是否计提销售服务费(短期理财债券基金和中短期标准债券基金按提取的销售服务费比例不同)对各类别债券型基金再细分为A类和B/C类,分开展示。例如:长期标准债券型基金(A类)、长期标准债券型基金(B/C类)。对(B/C类)只列示基本信息、净值和净值增长率等基础数据,不做评级评价。

　　特定策略股票型基金是指运用特定股票投资策略,且不适合与其他股票型基金进行收益与风险评价比较的基金。特定策略股票型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级与业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

　　具体划分上,不收取收取销售服务费划入A类,收取销售服务费的基金划入B/C类。

　　仅投资于固定收益类金融工具的为标准债券型基金。按照固定收益类金融工具期限配置分为长期标准债券型基金和中短期标准债券型基金。长期标准债券型基金(A类)和中短期标准债券型基金(A类)参与同类型基金评级和业绩排名。

　　以固定收益类金融工具为主,但可以投资股票、可转债等金融工具的为普通债券型基金。其中可参与一级市场新股申购的为普通债券型基金(一级);可投资于公开发行上市的股票以及中国证监会允许基金投资的权证等其它金融工具的为普通债券型基金(二级);不投资于股票,但可投资转债的为普通债券型基金(可投转债)。普通债券型基金(一级A类)、普通债券型基金(二级A类)和普通债券型基金(可投转债A类)参与同类型基金评级和业绩排名。

　　偏债型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的,且基金合同载明或者合同本义是以债券为主要投资方向的基金。偏债型基金暂不进行三级分类,参与同类型基金评级和业绩排名。

　　可转换债券型基金指的是基金名称或者基金管理公司自定义为可转债基金的,或基金契约中对可转换债券投资比例下限进行了限定的债券型基金,其主要投资标的是可转换债券(包括可分离交易可转债)。可转换债券型基金(A类)参与同类型基金评级和业绩排名。

　　指数债券型基金是指以标的债券指数为主要跟踪对象进行指数化投资运作的基金。指数债券型基金不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

　　三、债券基金。百分之八十以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。债券基金按照投资范围与投资目标等不同分为标准债券型基金、普通债券型基金、可转换债券型基金、指数债券型基金、债券型分级子基金、短期理财债券型基金、特定策略债券型基金七个二级类别。通常债券基金有A类和B类之分,部分债券基金有A类、B类和C类三个类别,为了方便比较和评价,按照是否计提销售服务费(短期理财债券基金和中短期标准债券基金按提取的销售服务费比例不同)对各类别债券型基金再细分为A类和B/C类,分开展示。例如:长期标准债券型基金(A类)

　　债券型分级子基金是指债券型基金实施了份额分级,不同份额子基金的风险收益特征与母基金相差较大,分级子基金单独分类。根据不同级别份额的风险收益特征,分为优先份额子基金和进取份额子基金两个三级类别。债券型分级子基金(优先份额)和债券型分级子基金(进取份额)不参与同类型基金评级和业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

　　仅投资于固定收益类金融工具的为标准债券型基金。按照固定收益类金融工具期限配置分为长期标准债券型基金和中短期标准债券型基金。长期标准债券型基金(A类)和中短期标准债券型基金(A类)参与同类型基金评级和业绩排名。

　　短期理财债券型基金是指定位于短期理财投资需求,期限在1年以内,滚动运作,采用摊余成本法定价的债券型基金。短期理财债券型基金不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

　　可转换债券型基金指的是基金名称或者基金管理公司自定义为可转债基金的,或基金契约中对可转换债券投资比例下限进行了限定的债券型基金,其主要投资标的是可转换债券(包括可分离交易可转债)。可转换债券型基金(A类)参与同类型基金评级和业绩排名。

　　特定策略债券型基金是指运用特定债券投资策略,且不适合与其他债券基金进行收益与风险评价比较的基金。特定策略债券型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级和排名,只做单一信息与资讯的列示。

　　四、其他基金。其他基金是指按照《证券投资基金运作管理办法》规定的由中国证监会规定的其他基金类别。目前设有黄金基金、商品基金和其他基金三个二级分类,为基金行业产品改革创新预留分类基础。

　　五、货币市场基金。仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金。按提取的销售服务费比例的不同,分为货币市场基金A类和货币市场基金B类。货币市场基金A类和货币市场基金B类不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

　　六、QDII基金。QDII是QualifiedDomesticInstitutionalInvestors(合格境内机构投资者)的英文首个字母缩写,是指根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》募集设立的基金。

　　QDII基金根据投资标的的风险收益特征属性分为QDII股票基金、QDII混合基金、QDII债券基金、其他QDII基金、QDII特定策略基金五个二级类别,其划分根据可参考国内基金分类划分基本原理。目前除了QDII股票基金和其他QDII基金外,其余QDII基金暂不进行三级分类。

　　QDII股票基金按照投资的地区、国别和指数化特征等划分为QDII全球股票型基金、QDII亚太股票型基金、QDII新兴市场股票型基金、QDII成熟市场股票型基金、QDII大中华股票型基金、QDII指数股票型基金和QDII-ETF联接基金七个三级分类。

　　其他QDII基金下设QDII商品基金、QDII房地产信托基金和QDII分级子基金三个三级分类。

　　七、FOF基金。百分之八十以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。中国银河证券股份有限公司