中国银河证券·中国QDII基金业绩日报表(简要版)

　　一、股票基金。百分之八十以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。股票基金按照主动、被动操作方式,以及份额分级、特定行业和特定策略等分为标准股票型基金、指数股票型基金、股票型分级子基金、行业股票型基金和特定策略股票型基金五个二级类别。

　　标准股票型基金是指在基金合同中规定百分之八十以上的基金资产投资于股票的基金,且基金名称或者基金管理公司自定义为股票基金的主动投资基金。投资于特定行业的股票基金单独划分出来,归类到行业股票型基金。标准股票型基金和行业股票型基金和参与同类型基金评级和业绩排名。

　　指数股票型基金是指以标的股票指数为主要跟踪对象进行指数化投资运作的基金。指数股票型基金按照跟踪标的指数的方法和投资策略分为标准指数股票型基金和增强指数股票型基金两个三级类别。采取完全复制法进行指数管理和运作的为标准指数股票型基金。以跟踪标的指数为主,但可以实施增强策略或优化策略的为增强指数股票型基金。标准指数股票型基金和增强指数股票型基金不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

　　股票型分级子基金是指股票型基金实施了份额分级,不同份额子基金的风险收益特征与母基金相差较大,分级子基金单独分类。根据不同级别份额的风险收益特征,分为优先份额子基金和进取份额子基金两个三级类别。股票型分级子基金(优先份额)和股票型分级子基金(进取份额)不参与同类型基金评级和业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

　　行业股票型基金是指投资于特定行业的股票基金。目前设有医药、信息、环保和其他等四个三级分类方向,具体行业分类可根据基金行业的发展持续增加。

　　特定策略股票型基金是指运用特定股票投资策略,且不适合与其他股票型基金进行收益与风险评价比较的基金。特定策略股票型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级与业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。中国银河证券股份有限公司