证监会念紧箍咒 对兴全基金总经理杨东出具警示函

　　【证监会念紧箍咒 对兴全基金总经理杨东出具警示函】近日，证监会对兴业全球基金管理有限公司(下称兴业全球基金)总经理杨东采取了出具警示函的行政监管措施。而事发原因则是兴业全球基金的专户投资经理兼专户投资部副总监吕琪通过微信朋友圈要求客户赎回基金产品，经媒体转载后广泛传播，产生一定负面影响。经查，证监会认为，兴业全球基金公司对投资管理人员的言论管理及网络自媒体管理比较薄弱，相关制度未能有效执行，存在重大风险隐患。(信息时报)　　近日，证监会对兴业全球基金管理有限公司(下称兴业全球基金)总经理杨东采取了出具警示函的行政监管措施。而事发原因则是兴业全球基金的专户投资经理兼专户投资部副总监吕琪通过微信朋友圈要求客户赎回基金产品，经媒体转载后广泛传播，产生一定负面影响。经查，证监会认为，兴业全球基金公司对投资管理人员的言论管理及网络自媒体管理比较薄弱，相关制度未能有效执行，存在重大风险隐患。

　　事件

　　今年1月6日，吕琪通过微信朋友圈发布“郑重提示：建议有其他投资渠道的客户赎回，今年本人管理产品大概率不能赚钱。”该言论受到部分媒体转载传播。当日下午，吕琪删除上述言论，并发布澄清声明，称其之前朋友圈的言论是在近期巨大的业绩压力下所发布的不成熟的观点，并不代表兴业全球基金的官方观点。

　　1月7日，兴业全球基金官网对此也做出澄清，表示该投资基金经理通过其个人社交工具对特定朋友圈的言论有一定的朋友交流性质，仅为其个人言论，并非公司的官方观点。不过从吕琪发布该消息之后，市场出现了巨幅波动，上证综指下跌15.83%，创业板则更是下跌18.37%。随后吕琪被冠以“最有良心”之名。

　　警示

　　证监会认为，上述行为违反了《基金管理公司投资管理人员指导意见》第25条以及《证券投资基金管理公司理办法》第49条的规定。杨东作为兴业全球基金公司总经理及分管专户投资业务的高管，未有效履行管理职责，对上述事件负有领导责任，按照有关规定对杨东予以警示。

　　证监会要求杨东认真学习相关法律法规，严格遵守岗位职责，做到专业谨慎、勤勉尽责，强化守法合规意识。并要求杨东在1月28日之前向上海证监局提交有关落实整改工作的书面报告，切实履行职责。证监局也会在日常监管中密切关注杨东的履职情况。