证监会放大招:警告资管不要以身试法 五家券商被点名限期改正

　　奉劝违法者立即收手，投案自首

　　证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。

　　新闻发言人强调，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。

　　证监会忠告：金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。在此，证监会也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。

　　责令国泰君安[股评]等5家券商限期改正

　　2016年7月，证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查。

　　证监会拟采取以下措施：

　　一是对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司分别采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

　　二是对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

　　此外，全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。

　　对8宗案件作出行政处罚

　　近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括：4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

　　4宗信息披露违法违规案，涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发、雪峰科技。

　　1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案，涉及安硕信息及时任东方证券[股评]计算机行业首席分析师浦俊懿、研究员郑奇威。

　　1宗中介机构违法违规案，涉及原国富浩华会计师事务所（后经合并更名为瑞华会计师事务所）。

　　2宗证券从业人员违法买卖股票案，一是华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部从业人员陆婷婷，在从业期间，借用其配偶的证券账户交易股票，账户盈利约18.8万元。二是广发证券南京北京东路证券营业部从业人员赵哲民，在从业期间，借用他人的证券账户从事股票交易，盈利约40.2万元；并私下接受客户委托买卖股票。

　　证监会回应国海证券事件：将督促落实和解方案

　　12月23日下午证监会对国海证券相关债券交易事件予以回应称，下一步将会督促国海证券与相关机构尽快落实达成的共识，强化内部管控，依法合规开展各项业务。

　　近期伪造公章的事件在市场上引发关注。除了国海证券债券团队负责人以假公章冒用国海证券国海证券名义进行交易外，近期浙商财险也遇到类似事件。

　　浙商财险拿着一份抬头为“广发银行惠州分行”开具的保函，找到银行请求实施反担保赔偿请求时，银行发现这份保函是假的。

　　广发银行惠州分行相关负责人表示，浙商财险的保函非该行出具，为不法分子假冒银行名义出具的虚假银行履约保函。目前惠州分行已向当地公安机关报案。

　　一周观市：沪深两市单周微幅下跌，后市如何？

　　截至12月23日下午收盘，上证综指报收于3110.15点，下跌0.94%，成交1892.81亿元；深证成指报收于10199.86点，下跌1.04%，成交2154.31亿元。在盘面上，二维码识别、虚拟现实等概念板块表现强势。此外，创业板报收于1964.54点，下跌1.09%。

　　而从12月19日至12月23日一周情况来看，沪深两市与上周收盘价3122.98点和10334.76点相比，分别下跌12.83点和134.90点，单周跌幅分别为0.41%和1.31%。本周，国企改革、大农业等板块领域表现不俗。

　　联讯证券分析师郭佳楠表示，国企改革主要目的是市场化运营，混合所有制改革又是国企改革中最关键的一点，也是市场关注的方向，本周国企改革板块由两桶油带领下，逐步向上，但因盘子太大和上方套牢盘过重，未能一蹴而就，但国企改革板块走势值得关注。

　　国家发改委会同国资委等部门在电力、石油、天然气、铁路、民航、电信、军工等领域开展第一批混合所有制改革试点，目前已经有4个项目批复实施。地方国资委对国企改革纷纷出台管理办法，北京市国资委正式出台在国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的实施办法，对员工出资方式、持股数量、锁定期等方面做出详细规定，为推动地方混合所有制改革迈出坚实一步。

　　光大证券表示，农产品[股评]价格形成机制改革，有助于优化种植结构、减少市场扭曲。土地三权分置改革，有利于促进农业生产关系“分久必合”，进一步解放农业生产力。预计2017年中央一号文件中会进一步细化中央的农业供给侧结构性改革精神，农业有望成为资本市场新机遇。

　　中原证券分析师张刚表示，人社部发言人李忠在三季度新闻发布会上透露，基本养老保险基金委托投资合同已经印发，优选出第一批养老基金管理机构后，正式启动投资运营工作。截至2015年，我国城镇职工养老保险累计结余3.53万亿元，城乡居民养老保险结余4592亿元，职工和居民养老保险累计结余总量近4万亿元。由于养老金投资需要地方归集，可运用的资金大概在2万亿元左右，按照30%的上限，最多可进入A股的资金总量在6000亿。有机构分析，养老金投资入市或将分批进入股市。认为，上述信息对于A股市场中长期的发展构成利好消息。周四虽然国债市场继续全面反弹，但对于A股市场的影响已显著减弱。

　　虽然国企混改概念继续走强，但其他板块并未跟风上涨。由于年底将至，市场各方均较为谨慎，市场观望情绪浓重，导致两市成交量持续萎缩。对于来年可能的走势，认为区间震荡的概率依然较大。

　　“未来股指如果再创新高，需要改革的进一步深化来推动。建议投资者择机逢低布局国企改革概念板块，以待来年获得更好的收益。另外，增长较为确定，估值水平较为合理的二线蓝筹股依然值得投资者逢低布局。预计上证综指近期继续围绕3100点震荡整理的可能性较大，创业板市场短线继续在2000点下方震荡整固的可能性较大。” 张刚说。