证监会：发布证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
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作者：佚名
摘要： 摘要 【证监会发布会】6月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，《办法》共5章40条，自2017年10月1日起施行。 6月9日，证监会新闻
摘要 【证监会发布会】6月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，《办法》共5章40条，自2017年10月1日起施行。 6月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，《办法》共5章40条，自2017年10月1日起施行。
证监会对各类业务规范运营提出八项通用原则；对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；采取具体措施维护合规负责人的独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；但同时也对未能有效实施合规管理等违规行为进行依法追责。
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