新富资本因未按规定办理基金备案手续被罚
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作者：佚名
摘要： 中国网财经9月11日讯近日中国证券监督管理委员会深圳监管局发布一则行政处罚信息，深圳前海新富资本管理集团有限公司(以下简称“新富资本”)，因“未按规定办理基金备案手续；向合格投资者之外的个人募集资金；
中国网财经9月11日讯 近日中国证券监督管理委员会深圳监管局发布一则行政处罚信息，深圳前海新富资本管理集团有限公司(以下简称“新富资本”)，因“未按规定办理基金备案手续；向合格投资者之外的个人募集资金；向不特定对象推介私募基金；未严格落实投资者风险评估；未严格落实基金产品风险评级”等违法违规事实，被给予警告并处3万元罚款。
公司时任法定代表人、董事长兼CEO李先林、副总裁颜昌仕和副总裁任蕾桦三人为直接负责的主管人员，该局决定对李先林给予警告，并处以三万元罚款；对颜昌仕给予警告，并处以一万元罚款；对任蕾桦给予警告，并处以一万元罚款。
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