年末清盘潮来袭!机构持有人跑路,ESG龙头ETF上市不到半年闪电清盘

    来源: 互联网 作者:佚名

    摘要: 年末基金清盘按下快进键。Wind统计表明,截至12月19日,当月共计有19只基金(A/C份额合并计算为一只,以下同)宣布清盘,今年来清盘基金数量激增至236只,创下近三年来的新高。

      年末基金清盘按下快进键。

      

      Wind统计表明,截至12月19日,当月共计有19只基金(A/C份额合并计算为一只,以下同)宣布清盘,今年来清盘基金数量激增至236只,创下近三年来的新高。

      此前,2018年曾创下基金清盘数量的历史纪录,全年多达429只基金退出市场。接下来的2019年和2020年两年时间里,基金清盘数量大幅减少,全年分别仅有132只和173只。

      从今年12月清盘基金类型来看,分别包括被动指数型基金、短期纯债型基金、混合债券型二级基金、混合债券型一级基金、灵活配置型基金、偏股混合型基金、偏债混合型基金、普通股票型基金、增强指数型基金以及中长期纯债型基金等十大细分产品。

      如被动指数型基金当中,12月就有两只ETF宣布清盘,分别是兴业上证180金融ETF(简称:兴业金融ETF)和富国中证ESG120策略ETF(简称:ESG龙头ETF)。

      实际上,这两只基金的运作时间并不长。其中,前者成立于去年5月8日,上市不足一年半。而后者更是刚于今年7月1日才上市,从上市到宣布清盘前后间隔不到半年时间。

      12月17日,据兴业金融ETF披露的基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告称,基金将从2021年12月18日起进入清算程序。截至今年三季度末,兴业金融ETF规模已缩水至不到一千万元。

      新经济e线注意到,这也是今年来兴业基金旗下宣告清盘的第三只ETF。另外两只分别为兴业上证1-5年期地方政府债ETF和兴业上证红利(510880)低波动ETF,已早于今年7月14日和27日结束清盘。

      ESG龙头ETF闪电清盘

      不过,作为跟踪ESG这一市场热点的股票ETF,富国中证ESG120策略ETF(简称:ESG龙头ETF)遭闪电清盘有些出乎市场意外。

      新经济e线调查发现,机构持有人快速跑路或成为其惨遭清盘的导火索。今年6月17日,ESG龙头ETF披露的基金合同生效公告表明,募集规模为2.41亿元。当月28日,其发布的上市公告书显示,截至今年6月24日,基金场内份额持有人户数为2000户,平均每户持有的基金份额为12.07万份。

      富国中证ESG120策略ETF前十名基金份额持有人的情况

      

      来源:基金公告

      从ESG龙头ETF上市之前的基金份额持有人结构来看,截至6月24日,机构持有人占基金总份额的比例高达97.95%,累计持有2.37亿份,而个人投资者仅持有495.4万份,仅占基金总份额的2.05%。

      其中,前十大持有人累计持有基金份额达1.37亿份,占全部份额比之比超过五成。前五大持有人中,UBS AG位居榜首,其持有份额达4000万份,创金合信基金-华夏银行(600015)-创金合信华睿2号集合资产管理计划和丰琰投资管理(浙江自贸区)有限公司-丰琰泰合私募证券投资基金各持有2000.75万份和1500万份。余下中信建投证券-中信建投期货有限公司-中信建投聚智多策略2号单一资产管理计划和方正中期期货有限公司各持有1000万份。

      然而,自ESG龙头ETF于7月1日上市后,基金规模就快速跌破了5000万元的清盘红线。11月6日,ESG龙头ETF首次发布预警公告称,截至2021年11月4日,该基金已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元。12月2日,该基金第五次发布预警公告称,截至2021年11月30日,基金已连续48个工作日基金资产净值低于5000万元。

      二级市场上,ESG龙头ETF自上市以来交易价格基本在面值以下运行,缺乏赚钱效应。除了今年7月1日上市首日成交过亿之外,其余交易时间成交日渐冷清。绝大多数交易时段里成交额介于百万元甚至数十万、几万元的水平。截至该基金清盘前最后一个交易日的12月14日,ESG龙头ETF收盘价为0.94元,全天成交430.3万元。

      12月3日,ESG龙头ETF发布基金合同终止情形及基金财产清算的公告称,基金的最后运作日定为2021年12月14日,并于2021年12月15日进入清算程序。早在今年5月31日,富国恒生中国企业ETF已率先结束清盘。

      另据新经济e线了解,ESG龙头ETF跟踪标的指数为中证ESG 120策略指数,该指数从沪深300指数样本中剔除ESG分数较低的上市公司证券,依据估值、股息、质量与市场因子分数计算综合得分,选取综合得分较高的120只证券作为指数样本,为投资者提供更多样化的投资标的。

      此前,中证ESG 120策略指数于2020年4月30日发布。截至2021年12月17日,该指数前十大权重股分别为隆基股份(601012)、贵州茅台(600519)、兴业银行(601166)、五粮液(000858)、新华保险(601336)、紫金矿业(601899)、海康威视(002415)、中信证券(600030)、潍柴动力(000338)、万华化学(600309)。不过,从指数表现来看,该指数最近一年并没有录得正收益,自年初至今的收益率为-12.55%。

      新经济e线注意到,除了ESG龙头ETF以外,当前跟踪该指数的ETF还有浦银安盛中证ESG120策略ETF。后者刚于今年7月22日成立,最新基金规模也仅2亿元出头,约2.28亿元。

      年内债基清盘超百只

      新经济e线统计还发现,在今年来清盘基金数量创下近三年来的新高背后,债券型基金成为了第一大清盘主力。截至12月19日,年内债基清盘数量已超过百只,达102只。这一数量已远远超过2019年和2020年的51只和70只,仅次于2018年的131只。

      截至12月19日,当月宣布清盘的中长期纯债基金就有4只,分别包括中信建投山西国有企业债、前海联合泳盛纯债、人保安惠三个月定开、银华添泽。其中,前海联合旗下还有一只中长期纯债基金——前海联合泳益纯债已于今年9月24日结束清盘。

      相比之下,包括人保安惠三个月定开在内,今年来人保资产旗下宣布的清盘的中长期纯债基金合计已多达5只,另外4只分别为人保纯债一年定开、人保利璟纯债、人保添利9个月定开、人保鑫选双债。其中,后3只基金在今年上半年已完成清盘。

      

      来源:基金公告

      12月6日,人保安惠三个月定开披露基金合同终止及基金财产清算的公告称,“根据约定,基金合同生效之日起三年后的年度对应日为2021年12月5日,截至2021年12月5日日终,本基金基金资产净值低于2亿元,触发本基金合同约定的终止条件,本基金将根据基金合同约定进入基金财产清算程序,不需召开基金份额持有人大会。”自2021年12月6日起,该基金进入清算程序。

      此前于11月25日,人保安惠三个月定开原基金经理田阳因工作调整离任,程同朦成为新任基金经理,任职日期为11月23日。也就是说,程同朦的任期时间尚不足半个月。

      新经济e线获悉,作为人保集团全资控股公募管理机构,人保资产近三年来基金管理规模大幅萎缩,行业排名一再大幅倒退。就新基金发行来看,截至12月17日,人保资产年内尚无一只新基金发行。而去年全年,公司尚且还有3只新基金成立,发行规模5.46亿元。

      截至今年三季度末,公司旗下基金数量从2019年23只减少至19只,基金资产净值从223.7亿元骤降至不足50亿元,同业排名大幅落后至125/147。而2018年四季度末,彼时人保资产旗下基金资产规模合计尚为428.90亿元,行业排名48/131。

      此外,今年12月宣布清盘的短期纯债型基金也有2只,分别是兴业中短债和中银慧享。其中,兴业中短债刚于去年12月15日由兴业14天理财转型而来。截至今年三季度末,兴业中短债规模已缩水至仅约300万元。

      12月17日,据兴业中短债基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告表明,本次基金份额持有人大会决议生效公告日即2021年12月17日为基金最后运作日,基金将从2021年12月20日起进入清算程序。

      同样,因连续50个工作日基金资产净值低于5000万元,中银慧享也于12月2日发布了清盘公告。

      Wind统计还显示,截至12月17日,中银基金年内宣布清盘的基金多达7只。除了中银慧享外,中长期纯债基金和灵活配置型基金各有2只,分别为中银惠兴多利、中银聚利定期开放和中银新蓝筹和中银移动互联。旗下偏债混合型基金和普通股票型基金各有一只清盘,分别是中银诚利和中银互联网++。

      今年来,随着公募基金新发规模不断攀升,行业马太效应加剧。与此同时,迷你基金面临存续难的困境,特别是中小基金公司旗下迷你基金密集清盘已在所难免,清盘潮将成为常态。

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    关键词:

    清盘,人保,持有人

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