基金新规颁布后首家落地，国泰君安控股华安基金实现并表，旗下控股两家持公募牌照子公司

　　5月24日讯（记者 刘超凤）基金管理人新规颁布后，国泰君安(601211)顺理成章地控股华安基金，加上资管子公司，国泰君安两家控股子公司均持有公募基金牌照。

　　5月24日，国泰君安公告拟受让上海工投所持有的华安基金8%股权。今年3月份，证监会刚刚核准15%华安基金股权转让给国泰君安，正在办理相关变更登记。这意味着，完成交易和工商变更后，国泰君安证券将控股华安基金（持股51%）并实现并表。

　　据记者了解，国泰君安证券一直致力于实现控股华安基金，并导致资管子公司延迟申请公募基金牌照。直到证监会征求意见稿放宽“一参一控”限制后，国泰君安资管才着手申请公募牌照。5月20日，证监会正式发布修订后的公募基金基础法规，这意味着国泰君安控股华安基金顺理成章，并加速了其控股进程。

　　国泰君安成功控股华安基金

　　5月24日，国泰君安公告称，拟以非公开协议转让方式受让上海工投所持有的华安基金8%股权，受让价格不超过10.12亿元，以自有资金出资。

　　本次交易不构成《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联交易，但构成港交所制度下的关连交易。

　　不久前的3月14日，国泰君安就曾公告过另一则股权转让事宜，中国证监会核准上国投资管将其持有的华安基金15%股权转让给国泰君安。受上海疫情影响，上述股权正在办理工商变更登记。

　　待华安基金15%股权工商变更登记及本次交易完成后，国泰君安持有华安基金的股权比例将增加至51%，华安基金将成为国泰君安控股子公司并实现并表。国泰君安控股华安基金后，国泰君安投资管理公司、上海工投、上国投资管、锦江国际的持股比例将变为20%、12%、5%、12%。

　　对于控股华安基金，国泰君安表示是为了加快补齐公司大资管业务短板，实现控股公募基金公司的目标。

　　国泰君安此前也表示，以增持华安基金股权为契机，积极打通财富管理和资产管理服务链条，主动对接客户分层分类的财富管理需求，全面提升全球优质资产的配置能力，积极创新公募REITs、绿色低碳、养老“第三支柱”等领域产品与服务，打造具有国泰君安特色的资产管理业务体系。

　　华安基金作为“老十家”基金公司之一，在公募基金行业具备一定实力。截至5月24日，华安基金资产管理规模5666亿元，排名行业第15位，其中非货币基金规模3413亿元。近年来，基金行业大扩容，基金规模、数量双双攀高峰，华安基金仍旧保持稳健的增速。

　　“一参一控”放宽加速控股进程

　　近年来，国泰君安持续增持华安基金。2017年，国泰君安全资子公司国泰君安创新投从上海电气(601727)受让华安基金20%股权。2019年，前述20%股权从创新投公司转移至母公司国泰君安。2021年3月，锦江国际将其持有的华安基金8%股权转让给国泰君安。

　　国泰君安一直致力于控股华安基金，彼时受“一参一控”限制，国泰君安资管迟迟未申请公募基金牌照。市场将“一参一控”视作“1+1原则”，即同一主体参股基金公司的数量不得超过两家，其中控股基金公司的数量不得超过一家。国泰君安证券旗下虽未控股基金子公司，仅参股华安基金，但为了将来控股华安留有余地，旗下资管子公司并未申请公募基金牌照。

　　直到“一参一控”放宽，2020年7月31日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。

　　“一参一控”放宽后，国泰君安资管火速行动，成为市场首家申请公募牌照并递交相关材料的券商资管子公司。最终，国泰君安资管于2021年1月3日取得公募基金业务资格，成为第14家获得该资格的券商或券商资管子公司；同年4月20日正式获发公募基金牌照。

　　截至2021年末，国泰君安资管管理资产规模为3842.25亿元，较上年末减少26.9%，主要是压降定向资产管理业务规模。根据中基协数据，2022年一季度，国泰君安资管私募资产管理月均规模2562.58亿元，排名行业第8位；业务月均规模1281.15亿元，排名第6位。

　　2022年5月20日，中国证监会时隔十年修订并颁布了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，这是征求意见后的正式版本。其中，适当放宽“一参一控”限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。

　　据记者了解，上述公募基金基础性法规的正式颁布，使得国泰君安控股华安基金顺理成章，加速了其控股进程。完成股权交易和变更登记后，国泰君安旗下控股子公司共有两张公募基金牌照。

　　增资另类子公司

　　同日，国泰君安证券公告称，公司董事会审议通过了在雄安新区设立分公司；同意公司向国泰君安证裕增资20亿元，相关资金主要用于补充其可投资资金。

　　根据年报，截至2021年末，国泰君安在境内共设有31家证券分公司。

　　国泰君安证裕是国泰君安旗下另类投资子公司，目前注册资本30亿元，增资后将增至50亿元。截至5月24日，国泰君安证裕累计参与科创板首发配售24次，排名行业第七位；累计获配投入资金11.94亿元，浮盈7亿元。

　　从各子公司创收来看，华安基金创收能力最强。2021年，华安基金实现营收36.31亿元，净利润10.06亿元；国泰君安资管实现营收20.7亿元，净利润6.14亿元；国泰君安证裕实现营收7.94亿元，净利润5.32亿元。

　　华安基金并表后，将有望提升国泰君安收入。2021年，国泰君安实现合并口径营业收入428亿元，归母净利润150亿元，同比分别增长22%和35%；ROE11.05%，较上年上升2.51个百分点。