私募下调止损线，口头保证净值不受损，却暗箱支付补偿款，私募花样违规，中基协连发9张罚单

　　进入9月仅数天，中基协已经连续披露了9份纪律处分事先告知书。

　　9月5日，中基协一连发布5份纪律处分事先告知书送达公告。送达对象包括4位私募基金及相关负责人。因从事违法违规行为，协会拟对被送达对象作出纪律处分。从公告落款时间看，均已在8月8日或8月15日送达。

　　就在此前的9月1日，中基协连续发布4份纪律处分事先告知书送达公告，主要涉及3家私募基金，且公告均落款时间均在8月10日。

　　经梳理，上述私募基金所涉违规问题，主要包括信息披露、风控合规、自律核查、承诺收益四大类。

　　根据上述9份公告，7家私募基金中将有6家被中基协取消会员资格、撤销管理人登记，具体包括京环球时刻、北京中商联合、深圳腾邦梧桐、上海韬韫投资、北京至朴投资、福建未然资管；另外一家广东华辉创富，将被中基协暂停受理私募基金备案三个月。

　　对于私募基金相关负责人的拟定处罚，主要是公开谴责。这7家私募基金中，华辉创富的刘妮、环球时刻的邵玉、中商联合的胡志芳、腾邦梧桐的赵闻晟、上海韬韫的张小翠等5位将被中基协公开谴责。另外，上海韬韫的韩戎将被中基协取消。

　　而除了公开谴责外，中基协今年以来还将多家私募高管直接“拉黑”。“拉黑”期限不乏三年、五年，还有私募实控人被终身拉黑。

　　私募基金主要涉及4类违规问题

　　根据纪律处分事先告知书，华辉创富存在四项违规行为：

　　同一日，中基协在下发的纪律处分事先告知书中指出，环球时刻存在两项违规行为：

　　一周后，中商联合也收到了纪律处分事先告知书。中基协指出，中商联合存在六项违规行为：

　　同一日，腾邦梧桐也收到了中基协下发的告知书。据告知书，深圳腾邦梧桐存四项违规行为：

　　3家私募同日收到罚单“预告”

　　同在8月10日，中基协向韬韫投资、未然资产、至朴投资下发纪律处分事先告知书。

　　经查，上海韬韫存在两项违规事实：一是违规向投资者承诺收益；二是不配合协会自律核查；

　　公司在协会登记的实控人、高级管理人员韩戎，以及合规风控负责人张小翠应当对公司的上述违规行为承担相应责任。

　　根据纪律处分事先告知书，福建未然存在四项违法违规事实：

　　此外，至朴投资受到中基协处分，则是因为三项违规行为：

　　公开谴责还不够，中基协直接“拉黑”

　　截至9月5日，中基协今年以来发布的纪律处分决定书和纪律处分事先告知书送达公告，共计57份，这两类公告依次各有38份、19份。

　　从受处分机构看，共计21家私募基金收到24份纪律处分相关公告，其中，卓汇基金、前海实盈、中投骏和、征和惠通均收到2份纪律处分公告，其余17家私募均收到1份纪律处分公告。

　　3月24日，卓汇基金、前海实盈收到中基协下发的纪律处分事先告知书送达公告。到了5月13日，前述2家私募基金收到了纪律处分决定书。

　　同一日，中投骏和、征和惠通与收到纪律处分事先告知书送达公告。5月16日，这2家私募基金收到了纪律处分决定书，较前两者推迟3日。

　　截至目前，中基协面向个人发布了33份纪律处分相关公告。经查发现，多位私募基金高管直接被中基协拉进黑名，甚至有高管直接被终身禁止从事私募行业。

　　7月13日，因存在四项违法事实，中基协面向金色木棉刘明发布了一则纪律处分决定书。公开谴责之外，刘明更是直接被中基协拉进黑名单三年。

　　根据相关法律法规和相关自律规则，协会已于2021年12月13日向刘明下达《纪律处分事先告知书》。此后，刘明向中基协提交了四大申辩意见。再经审理，中基协基于五大事实及证据证明刘明担任金色木棉合规风控负责人职务，应当对公司的多项违规行为承担相应责任。由此，中基协对其申辩意见不予采纳，决定维持在事先告知中拟对刘明采取的纪律处分措施。

　　因存在多等违规事实，卓汇基金高管曹晓青、段科兴均被中基协取消基金从业资格，拉进黑名单五年。

　　而值得注意的是，前海实盈实控人、法人凌山被终身“拉黑”，他终将无法再涉足私募投资领域。