年内多次，华林证券又收罚单

　　(原标题：年内多次，华林证券又收罚单)

　　8月7日晚间，华林证券发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。

　　据《告知书》所述，华林证券存在四项违规行为：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

　　关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。

　　数据表明，今年以来，华林证券已经多次收到了监管罚单。

　　1月，西藏证监局发布《关于对华林证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》，其中指出，华林证券私募资产管理业务存在7项问题，包括个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理机制不健全等。

　　同年5月，华林证券还收到西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》。经查，华林证券业绩预告中存在未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元——2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元——0.37亿元存在较大差异等问题。在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露等。

　　同期，华林证券上海分公司也收到了上海监管局警示函，涉及到从业人员向部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成；未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实；未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别等三项违规行为。

　　本文源自：金融界

　　作者：AI言心