年关难过！近10000名私募高管没有从业资格，近1500家私募年底面临注销风险

　　【导读】基金君发现，仍有千家私募目前尚未完成首只产品备案，年底可能面临被注销的风险；同时，还有将近一万名私募高管到现在还没有取得基金从业资格，以及近千家私募机构的法律意见书状态仍为空。距离2016年的额度用完，仅剩2天了，轰轰烈烈的私募“保壳”运动这一年，也到了最后的收尾阶段。基金君发现，最近几个月，基金业协会官网的私募基金管理人系统，会有部分私募机构“消失”，同时，“留下来”的大部分私募都已经备案产品，按照要求办结法律意见书、取得基金从业资格。和当时年初2/3的私募均是“空壳”的景象相去甚远。

　　但基金君也发现，仍有千家私募目前尚未完成首只产品备案，年底可能面临被注销的风险；同时，还有将近一万名私募高管到现在还没有取得基金从业资格，以及近千家私募机构的法律意见书状态仍为空。

　　业内人士提醒，有这些“情况”的私募机构需要特别注意了，再不抓紧备案产品、出具法律意见书以及考取从业资格，“后果”会很严重，可能被注销管理人登记、影响产品备案等。具体情况如何，跟着基金君一起来看看。

　　“空壳”私募数量骤降

　　仍有千家私募年底面临注销风险

　　小伙伴们应该记忆犹新，今年年初2月5日基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，要求已登记的私募管理人要及时备案首只产品、开展业务，否则将被注销管理人资格。

　　当时给了三个期限：

　　第一个期限是今年的5月1日，登记满一年的“空壳”私募要求在5月1日前备案首只产品；

　　第二个期限是今年的8月1日，登记不到一年的“空壳”私募要求在8月1日前备案首只产品；

　　第三个期限则没有明确时间节点，要求2月5日后新登记的私募要在6个月内完成首只产品的备案。

　　当时形势很严峻，因为协会发现，在2.58万家私募基金管理人中，已登记但未开展业务的管理人数量超过1.7万家，占已登记私募总量的69%。这就意味着超过三分之二的私募没有开展私募业务，是个“空壳”，他们有的滥用协会登记备案信息非法自我增信从事非法集资等违法违规行为，以及从事P2P、民间借贷、担保等非私募业务，对投资者利益造成重大侵害，也抹黑私募行业形象。

　　如今十个多月过去了，“空壳”私募的情况发生了巨大改变。通过5月1日、8月1日两个阶段的工作，已经有超过1万家机构被注销私募基金管理人登记；与此同时，据海峰科技统计，截至12月中下旬，今年有5825家私募在“保壳”的压力下完成了首只产品备案。

　　基金君还记得，协会曾表示，对于尚未办结相关工作的私募，将给予“宽限”时间，顺延办理时间，敦促私募尽快完成登记备案工作，针对无法满足《公告》相关要求的机构，协会将于2016年底前予以注销。同时，提醒新登记的私募在6个月内完成首只产品备案，不然也会被注销。

　　年底到了，基金君也发现，确实有一些私募因为最终无法完成登记备案工作，最近几个月已经从私募管理人系统里“消失”，尤其是10月份“消失”的比较多，有700家左右。说明到了年底，协会正在逐步清理一些最终无法达到要求的“空壳”私募。

　　从目前的情况来看，据海峰科技的数据统计，截至12月中下旬，还有1484家私募目前尚未完成首只产品备案，年底可能面临注销的风险。这些私募机构岌岌可危，这几天仍然需要为了“保壳”做最后的冲击。

　　近万名高管未取得从业资格

　　不少私募法律意见书仍空

　　2月5日公告的另一大重点是，要求从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

　　这个规定一出，当时引发了私募大军纷纷投入考基金从业资格，各路明星、私募大佬齐出马。据协会统计，单单4月23日的考试有将近8万名私募人士参加，高管科目一科目二两门通过率为49.1%；9月增设的科目三私募股权考试也受到热捧，汇编书籍1个月销量4.5万余册，首次报考人数7万，总体通过率53.09%。

　　此前，协会也表示，“已登记的私募管理人，请自查高管是否取得从业资格，并在12月31日前提交高管资格重大事项变更申请，完成整改。逾期未整改，协会将暂停受理私募产品备案申请等。”意思是说，到今年底没有按照要求考取基金从业资格的部分私募，可能以后就会被暂停私募产品备案。

　　看看挑灯夜战学习、纷纷上考场的私募，目前高管拿到基金从业资格的情况如何？海峰科技的数据显示，截至12月中下旬，17886家管理人中，共有55001位高管，其中16486家私募管理人的43913位高管通过了从业资格考试，说明大部分高管已经达到了要求。但是，还有5702家私募的9409位高管没有从业资格，其中有1010家管理人所有高管都没有从业资格。这就意味着，仍然将近万名高管还没有拿到基金从业资格，而且约一千家私募是全部高管都没有从业资格，到年底相当“危险”。

　　另外，2月5日公告要求新登记私募、备案首只产品的私募以及做重大事项变更的私募等，均需出具法律意见书。私募法律意见书的情况也备受业内关注，这一年不少私募为此也四处找靠谱的律所和律师，办理法律意见书。

　　到年底，私募办理法律意见书的情况怎么样？海峰科技数据显示，截至12月中下旬，17881家私募管理人中有9120家办结了法律意见书，7821家协会尚未要求提供法律意见书，但也有940家法律意见书状态仍为空。这近千家私募也比较危险，年底还没搞定法律意见书的话，部分私募就没法完成首只产品备案，可能也会被注销。