首只公募新三板产品分红 每份额获1.08元

　　12月21日，市场上首只新三板产品“中铁宝盈-中证资讯新三板系列(1期)专项资产管理计划”(以下简称宝盈中证新三板1期)发布分红公告：每份资产管理计划份额可获1.08元。

　　宝盈中证新三板1期成立于2014年4月，拟运作期为3年,规模为3100万元。其运作目的是“投资于在新三板市场转让的股权，重点关注新兴成长性行业，包括信息技术、新能源、源汽车、高端装备制造、生物医药、新材料、节能环保等。闲置资金可投资于银行存款、货币基金等投资品种。”投资经理为张新元和胡延坡二人。

　　《每日经济新闻》记者梳理宝盈中证新三板1期今年以来的定期报告后发现，尽管该产品本次给予了投资者丰厚的分红，但事实上，受新三板市场今年4月以后走熊的影响，2015年一季度末，宝盈中证新三板1期的单位净值才是最高的时候。

　　一季报显示，截至3月31日，按照成本法，宝盈中证新三板1期资产净值为3486.49万元，单位净值1.125元;按照市值计算，资产净值为1.03亿元，单位净值3.338元。当时投资组合标的公司12个，组合仓位为99.96%。

　　4月上旬以后，由于监管风暴影响，新三板迎来2014年1月大扩容后首次深幅调整，时间跨度从4月上旬直至7月中旬，宝盈中证新三板1期也不可避免地受到影响。二季报显示，截至2015年6月30日，按照成本法，其资产净值为3578.55万元，单位净值1.154元;按照市值计算，资产净值为8867.29万元，单位净值2.860元。也就是说如果按照市值计算，其单位净值较一季度末回撤约14.32%。二季报显示，资管计划投资组合标的公司仍为12个，组合仓位仍为99.96%。因此宝盈中证新三板1期今年二季度很可能并未操作。

　　三季度末，宝盈中证新三板1期的仓位有所降低，其投资组合标的公司数量下降至8个，组合仓位为94.97%。截至9月30日，按照成本法其资产净值为3511.32万元，单位净值1.133元;按照市值计算，资产净值为6390.66万元，单位净值2.061元。

　　从本次宝盈中证新三板1期的分红比例看，目前其单位净值按照市值计算至少在2.08元以上。

　　由于分红必须是已经实现的收益，也就是说宝盈中证新三板1期近期已经通过各种途径进行过变现。

　　虽然宝盈中证新三板1期没有在2015年的定期报告中公布具体的投资品种，但《每日经济新闻》记者发现，之前其公布的一些投资个股中，有部分是通过做市商交易方式投资的，这为其方便地退出埋下了伏笔。

　　2014年四季度，宝盈中证新三板1期参与了金天地的定增，通过协议转让方式投资了益善生物、金达莱、先临三维、中讯四方，通过做市商交易方式投资了德鑫物联、天阶生物、诺思兰德、九恒星、四维传媒。而目前金天地、金达莱、先临三维均已实施了做市转让。