证监会整顿私募渐入高潮 叶飞、红杉、滚雪球、创势翔遭处罚

　　【证监会整顿私募渐入高潮 叶飞、红杉、滚雪球、创势翔遭处罚】私募行业的监管风暴还在继续。今日证监会例行新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军称，证监会在上半年对305家私募机构开展了专项检查，涉及2462只基金，管理规模超0.9万亿，占行业总规模的14%。　　私募行业的监管风暴还在继续。

　　今日证监会例行新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军称，证监会在上半年对305家私募机构开展了专项检查，涉及2462只基金，管理规模超0.9万亿，占行业总规模的14%。

　　非法集资、承诺保本等成监管重点

　　张晓军指出，证监会在检查中发现，有4家机构涉嫌非法集资，6家存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为；65家存在一般性违规问题；199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不违规问题。

　　据介绍，此次检查内容包括募资行为的合规性、资金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5方面。张晓军表示，证监会已将涉嫌犯罪的4家私募机构违法线索移送地方政府或公安部门，并对其中3家采取行政处罚措施。此次检查的目的是建立常态化的监督检查机制，下一步证监会还将持续加强私募行业的监管。以上涉及到的机构和个人名单将在证监会网站公布。

　　　　证监会私募专项检查始于今年3月，北京、上海和广东地区是检查的重点区域，检查内容非常细致。上海某私募基金向券商中国记者表示，该公司今年5月曾接受监管部门现场检查，要求提供的材料清单涵盖公司运营的各个方面，从产品募集到投研决策流程都要接受检查，存续的每只基金也需提供相关资料。广东证监局5月也曾向私募机构下发通知，要求全面排查内部风险控制和合规管理漏洞，查找各项业务可能存在的违法违规问题及风险隐患。

　　各地证监局频开罚单

　　伴随私募行业动态监管的升级，行业各类乱象逐渐现形，各地证监局开始加大对各类违法违规行为的处罚。

　　今年7月下旬，北京证监局连续给“北京首证投资顾问”、“品今(北京)资产管理公司”等3家私募机构开出行政监管措施决定书。其中品今资产存在以下违规行为：

　　一、资金募集方面，公司网站未做前端控制即可浏览所有私募产品的净值等信息；部分推介资料用词不严谨；个别投资者未签署合格投资者或风险承受能力调查问卷、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

　　二、合规管理方面，部分人员尚未取得基金从业资格。

　　7月底，北京证监局在全市范围启动私募基金风险排查专项行动。排查主要包括两类私募基金管理公司，其一是注册地在北京的私募基金管理公司；其二是注册地不在北京、但办公地在北京的私募基金管理公司。该局要求辖区内私募基金管理人在线填报自查情况表及签署《北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》。

　　7月27日-28日两天，江苏证监局对7家私募机构开出行政监管措施决定书。其中，中植资本管理有限公司涉及违规项目最多。据江苏证监局公示信息，该公司子公司管理的基金有限合伙人的出资额不符合规定；其次是基金的托管不符合规定，该公司子公司管理的“常州京江永毅投资中心”等基金的合伙协议中均未对私募基金的托管进行约定；第三是涉及到该公司管理的2014年8月21日后成立的基金，在对外募集时未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级；此外，该公司法定代表人段迪，高级管理人员张韵、邱晓昀尚未取得基金从业资格。

　　私募清理整顿渐入高潮

　　国内私募行业经历了前几年的野蛮扩张，目前进入清理整顿、正本清源的阶段，各项监管法规逐步完善。

　　本月1日，私募行业经历第二轮清理大限，当日超过7800家问题私募被注销。加上2016年5月1日第一阶段被注销机构以及期间主动申请注销登记的机构，自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(下称“公告”)实施以来，已有累计超过1万家机构已被注销私募基金管理人登记。据了解，被清理公司多数长期未真实展业，当然也有些公司因存在经营违规行为而被撤销资格。

　　中国证券投资基金业协会公布的纪律处分信息显示，今年4月，中基协对“中投金汇(北京)有限公司”、“中金信安投资基金(北京)有限公司”、“背景中金赛富投资基金管理有限公司”及相关人员进行了处罚，撤销三家公司私募投资基金管理人登记，并对相关人员公开谴责并加入黑名单，纪律处分记入资本市场诚信档案。

　　私募行业清理整顿势在必行，目前的监管措施并不影响正常私募机构的新增备案。中基协此前表示，依据《公告》注销私募基金管理人登记工作，不是对相关机构的自律处分。《公告》实施以来，私募基金登记备案工作一直按规定正常开展，相关工作从未停止或暂停。被注销登记的机构若有真实业务需要，可按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《公告》的要求，重新申请私募基金管理人登记。