19个关联帐户偷袭燃控科技案告破背后：多专业调查组协同作战铁证如山！

　　摘要 【19个关联帐户偷袭燃控科技案告破背后：多专业调查组协同作战铁证如山！】2016年以来，在制定私募基金行业法律法规的同时，监管层也针对业内出现的一些不合规行为进行了调查和严惩。中国证券报(ID:xhszzb)记者日前从证监会稽查部门了解到，证监会通过建多专业背景调查组、调精兵强将重点突破、与公安机关联动办案等举措对多起私募机构违规违法案件进行了查处。 　　2016年以来，在制定私募基金行业法律法规的同时，监管层也针对业内出现的一些不合规行为进行了调查和严惩。中国证券报(ID:xhszzb)记者日前从证监会稽查部门了解到，证监会通过建多专业背景调查组、调精兵强将重点突破、与公安机关联动办案等举措对多起私募机构违规违法案件进行了查处。

　　手法一

　　建多专业背景调查组，调精兵强将重点突破

　　案例：19个账户组团“偷袭”燃控科技案

　　案情回顾

　　自然人辛宇控制的北京神州牧和广东泽泉两家投资公司，在2015年2月11日通过19个证券账户合计持有“燃控科技”1273万股，占总股本的5.36%。之后，持续持有“燃控科技”，在2015年4月10日最高持股比例达到公司总股本的8.39%。在持有“燃控科技”比例超过5%后，其未按相关规定履行信息披露义务。

　　办案难点

　　一涉及对象多、范围广。本案共涉及19只私募产品，19个证券账户，数十个银行账户，9家信托公司和资管公司，业务面非常广泛；相关涉案单位和个人分布在北京、上海、广州、昆明、哈尔滨、东莞、西安、深圳等全国各区域不同城市，发现和查处的难度均较大。

　　二隐蔽性强、查处难度大。私募基金自划归证监会管理职责范围之后，由于私募产品比较多样化、复杂化特点，导致在信息披露上常存在瑕疵，而且相关违法违规主体常借助多个通道来隐匿自己的违法违规行为。这种情况加剧了市场上的信息不对称，损害了投资者的知情权，破坏了以信息披露为核心的市场秩序和制度，也给监管机构造成了一些障碍。

　　突破秘籍

　　抽调多专业背景精兵强将，提高调查组专业化水平。从其他处室抽调精兵强将补充稽查力量，给调查组配备了法律、会计、金融、计算机等多个专业的专业干部，极大地提高了调查组的专业化水平。

　　多次召开专题会议讨论案情，各方面力量通力协作。一时间，多个调查组分赴祖国大江南北进行调查取证，常常讨论案情到后半夜，最终圆满完成了案件调查工作。最终案件卷宗材料达55余卷，调查终结报告达104余页。不懈的努力和拼搏为案件的审理打下了坚实的基础，案件审理小组依法从快从严审结该案，对两个当事公司进行了处罚，积极回应了市场关切。

　　手法二

　　与公安机关联动办案

　　案例：中逢昊投资基金违法违规案

　　案情回顾

　　2015年3月，证监会稽查人员在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现，中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，即对中逢昊启动立案调查。

　　调查期间，北京证监局接到群众举报，得知中逢昊发行的“保理债权分级计划1期”产品未按期兑付，涉及投资人200余名，涉及金额2000余万元，另有2.3亿余元兑付情况不详。北京证监会立即将涉嫌犯罪线索抄报北京市公安局。

　　中逢昊主要存在以下违法违规行为：

　　一、未按规定登记备案，部分报送信息与实际情况不符；二、合格投资者制度落实不到位，存在大量投资低于100万元的个人投资者；三、资金募集过程中存在公开募集，夸大宣传嫌疑；四、未按合同约定向投资者进行基金运作的信息披露，未按规定披露与项目公司的关联关系。

　　由于中逢昊上述违法违规行为，导致监管机构和投资者无法真正、全面地了解公司项目运行的信息，风险积聚。投资者由于被虚假、夸大宣传所吸引，导致其作出错误的投资决策，最终造成巨大的财产损失。

　　办案难点

　　相关责任人拒不配合。调查期间，中逢昊时任总裁、拟认定的违法行为主要责任人员胡东旭突然失联。胡东旭自从与监管机构谈完话后就一直以生病为由没来上班，公司事务由副总裁何江风暂时负责。

　　突破秘籍

　　与公安机关联动办案。在2016年1月，中逢昊的兑付风险显现，涉嫌非法集资的犯罪线索凸显，涉及的人数及资金量都非常巨大。同时，公安机关接到了群众举报中逢昊非法集资报案后，决定对中逢昊立案侦查。北京证监局立即与公安机关建立联动机制，互相配合。

　　(原标题：19个关联帐户偷袭燃控科技案告破背后：多专业调查组协同作战铁证如山！（私募机构违规违法篇）)

　　(：DF208)