2018私募专项检查来了

　　证监会私募部近日向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》，“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募机构纳入重点检查对象范围。与此同时，各地证监局辅之以分层随机抽查，对各类私募机构进行常规检查，持续保持对全行业的监管压力。对近3年内被检查过的私募机构，如不存在违规问题或经营风险，原则上不纳入检查范围。目前仍处于检查准备阶段，今年3月1日，监管部门启动现场检查，持续至今年6月15日。

　　《通知》明确，根据《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》要求，结合私募基金行业合规风险状况，2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则，以问题风险导向为主，确定重点检查领域，包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构。这三类私募机构的具体选取要求如下：1。 涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构，即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查，检查抽取比例不低于1/3.2。 管理非标准化债权资产的私募机构。管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查；管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。3。 其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构，由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

　　与之相对应的是，各地证监局根据不同私募机构和产品类型，确定差异化的重点检查内容。2018年度私募专项检查的重点事项如下：第一、涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。主要从合规和风险防控两方面，检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间，以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况，核查关联交易是否存在利益输送，业务隔离和风险隔离是否有效，信息披露是否充分及时完整，是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况，摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。第二、投资非标准化债权资产的私募机构。主要从风险防控角度，重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。第三、存在问题风险线索的私募机构。结合日常监管和自律管理已发现的线索，主要从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为， 以及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。