证监会合并券商基金风控规章 划合规底线

　　近日证监会修订了约束券商风控的《证券公司合规规定》与约束基金公司风控的《督察长规定》，将两者合二为一，起草了《证券基金经营机构合规管理办法(草案)》(下称《证券基金合规办法》).

　　新规强化合规部门作用，强调六大合规底线：①向客户提供适当的产品或服务，切实维护投资者合法权益，不得欺诈客户；②充分了解客户信息，对客户委托公司代其买卖证券的行为进行监控和管理，不得为客户违法从事证券交易活动提供便利；③有效管理内幕信息，防范内幕交易；④及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，确保客户利益得到公平对待；⑤依法履行关联交易的审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送；⑥审慎评估公司经营管理行为的社会影响，防止对证券市场市场的健康发展产生重大负面影响。