监管层再度掀公募稽查风暴 “老鼠仓”案进入宣判期

　　金融领域反腐风暴持续。继私募一哥徐翔被调查之后，本周一4家公募基金被监管层突击检查。对于检查原因，目前还没有一个确切答案。不过市场人士认为有两种可能，一是下半年以来，监管层对于上市公司的股价操控、内幕交易加强了监管稽查;另外一种可能是打击“老鼠仓”行动的延续。

　　事实上，监管日益趋严，近期不少公司都传被查。“行业内近期都草木皆兵。”业内人士对南都记者表示，监管层在年底或许再掀新一轮稽查风暴。

　　基金公司“草木皆兵”

　　周一晚间，消息人士称，广东证监局到北京4家公募基金公司突击检查，要求上交手机、电脑，并且提供微信、邮件、QQ等个人账号密码，并带走了投研的电脑。据悉，被查的4家公司被爆出有嘉实基金和长盛基金，是公募基金首批“老十家”，另有两家尚不得而知，但均是京沪知名的公募。

　　数据显示，被调查的嘉实基金和长盛基金两家公司今年的涨跌节奏都把握得很准。特别是长盛基金其中一只基金因优异表现排名榜首。

　　南都记者昨日联系嘉实基金一位从事企划宣传的员工，其称自己毫不知情，“昨天下午还和投研同事一起开会，一切正常”。而对于公司遭检查一事是否对公司有所影响，她则表示，“公司运转一切正常，没有什么特别要回应的”。

　　嘉实基金副总经理李松林则相对淡定，他表示，监管层此次检查为常规例行检查，嘉实基金目前运转一切正常，“请广大媒体及投资者勿对此事过度解读。”

　　长盛基金内部人士透露，周一公司确有被证监局人员突击检查。但其表示，证监局工作人员并未带走电脑及相关物品，昨日办公区域都在正常工作，并未受到影响。该人士坚称，这只是一次正常的例行检查，其公司一向监管严格，并不担心出现什么问题。

　　事实上，监管日益趋严，近期不少公司都传被查。“行业内近期都草木皆兵。”业内人士称。

　　就在不久前，某知名财经媒体平台知情人士发布一则“H S基金总经理、副总经理、基金经理被带走”的帖子，H S基金被业内解读为华商基金。昨日南都记者致电该公司负责人，但是该负责人表示传言不实，公司目前一切正常。不过近期公司确实经历了较大的人事变动。资料显示，华商基金9月30日发布公告称，总经理王锋因身体原因离职;11月5日，华商基金量化投资部副总监费鹏也挂靴而去;11月7日，华商基金再度发布高管变更公告，公司副总经理田明圣因个人原因离职。不到两个月的时间，华商基金三位高管离职，不得不让人浮想联翩。

　　异地检查似是常态

　　对于4家基金公司遭检查，不少投资者将目光关注在广东证监局的异地调查上。

　　南都记者注意到，现任证监会稽查总队队长一职的侯外林于9月新上任，之前任广东证监局局长、广州稽查局局长。据了解，超过200人的稽查总队是证监会人员规模最大的一个部门，目前在上海、深圳、北京等地已经建立了支队，对打击内幕交易、股市操纵等证券违法违规行为起到了重要作用。

　　南都记者回顾发现，跨区域异地交叉检查似乎是证监会稽查工作的常态。在年初的2015年度全国证券期货监管工作会议上，证监会主席肖钢对2015年强化稽查执法及投资者保护工作作出部署时表示，证监会派出机构稽查执法将加大异地交叉办案的力度，增强各部门稽查工作的整体合力，并建立派出机构局长、副局长主持稽查执法专题会议制度，保证落实。

　　而今年3月16日开始，为期一个月的对证券、基金、私募以及其他机构的业务检查，证监局也是采用异地交换检查的方式。回溯到2013年底的上海汇添富基金经理苏竞“老鼠仓”一案，亦是由新疆证监局跨区域异地检查。

　　“老鼠仓”案进入宣判期

　　对于多数基金公司被查的原因，目前还没有一个确切的答案。不过市场人士认为有两种可能，一是下半年以来，监管层对于上市公司的股价操控、内幕交易加强了监管稽查，此次“私募一哥”徐翔被捕就是最好的印证，基金公司是否涉及其中，还有待调查;另外一种可能是打击“老鼠仓”行动的延续。

　　事实上，2013年至2014年期间，监管层利用大数据稽核的手段，对基金公司“老鼠仓”、内幕交易行为展开大范围的调查行动，其中中邮基金原经理厉建超、博时基金原经理马乐的“老鼠仓”案以及海富通5名基金经理“老鼠仓”案均被挖出。

　　不过，今年以来，公募基金除了去年被查处的基金经理被正式判刑以及证监会对涉嫌“老鼠仓”的一批基金公司进行处罚之外，还没有“新人”落马。但管理层反腐态度之坚决，业内已经出现年关难过的隐忧。

　　事实上，监管层已经开始对基金公司采取手段。今年1月30日，管理层便首次集中对11家曾涉及“老鼠仓”的基金公司进行处罚，采取责令限期整改3到6个月不等的监管措施，其间暂停新业务，暂停受理新产品注册;而这批基金公司包括华夏、海富通等。

　　此外，去年以来的“老鼠仓”案件也将陆续进入宣判期。11月初，青岛市中级人民法院以利用未公开信息交易罪，一审判处被告人原中邮核心优选基金的基金经理厉建超有期徒刑3年6个月，并处罚金1700万元。其违法所得依法予以追缴，上缴国库。